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PAGE / NUMPAGES 银行董事会提名委员会工作规则 一、前言及概述 随着现代银行业的发展，银行董事会提名委员会作为董事会的一部分，根据公司治理要求，起着越来越重要的作用。其任务就是担任银行董事会的关键委员会之一，对董事会成员的提名、评估进行审核，确保董事会成员的独立和高效运作。本文将围绕银行董事会提名委员会的工作规则展开阐述，旨在提高委员会成员的专业素质，加强其工作效率和质量，为银行业的发展壮大提供有益助力。 二、委员会的组织和职责 1. 组织 银行董事会提名委员会是由董事会中特别指定的委员会组成的，委员会成员由董事会主席或其他有权指定的人员或机构任命。 2. 职责 银行董事会提名委员会的职责包括以下方面： （1）制定并更新董事会成员的职责、职责范围，评估董事会成员的绩效和工作质量； （2）根据公司治理的原则和政策，为董事会成员的提名和确认提供指导，确保董事会成员的独立性和多样性； （3）审查董事会成员提名的推荐和建议，确保银行董事会成员的提名程序及提名决策的透明度和公正性； （4）审核董事会成员的任职资格，确保董事会成员满足法律、法规和公司章程规定的条件和要求； （5） 审批董事会成员的薪酬方案，确保董事会成员薪酬制度的公正合理。 三、委员会成员的选择和选拔 1. 多样性和独立性 银行董事会提名委员会的成员应当具有多样性和独立性。多样性是指委员会成员在性别、年龄、民族、职业、行业、专业等方面具有多元的特点。独立性主要是指委员会成员的利益与银行的利益无关。委员会成员应根据公司治理的要求进行选拔，以确保其独立性和专业素质。 2. 专业化 银行董事会提名委员会的成员应当具有高水平的专业素质和丰富的工作经验。经验要求包括有关监管、估值、财务、公司治理、人力资源管理等方面的工作经验。同时，委员会成员还应该具有熟练的英语读写能力，以便能够理解和评估相关的国际银行业发展趋势。 3. 联合会议 当银行董事会提名委员会在需要确定董事会成员提名问题上无法达成一致时，应当在银行董事会主席的监督下，召开联席会议来审议提名建议。 四、规范流程和操作 1. 提名程序 银行董事会提名委员会应根据公司治理要求并按照规定程序制定提名程序，确保提名过程透明公开，节省资源，最大限度地减少错误。 2. 审核程序 银行董事会提名委员会应对董事会成员的提名进行审核，并报告给董事会。审核的过程应计划合理，程序规范，涵盖董事会成员的绩效和工作质量评估，以确保选择的候选人满足公司治理和监管要求。 3. 审核标准 审核标准可以包括委员会成员专业素质、绩效评估等。候选人的提名应当在获得公司治理机构授权之后方可进行。委员会还应当与候选人进行面试，并考虑他们的职业道德和与银行的适应性。 五、保证措施 1. 机密性保护 委员会成员应以高度的机密性和保密性对待评估过程的信息，并遵循公司治理的最佳实践。同时，对于处理的敏感信息，应制定合适的机密性管理方案。 2. 教育和培训 银行董事会提名委员会的成员应该获得专业培训和全面学习，以提高其专业素质和能力水平，增强对银行业发展的认识和理解。 3. 责任和考核 银行董事会提名委员会应当为履职情况承担责任，接受董事会的监督和考核。委员会成员的决策应当是基于真实性、准确性、透明度和公正性的原则。 六、结束语 银行董事会提名委员会是银行业公司治理的重要组成部分，制定好委员会的工作规则，能够为委员会成员提供一个清晰的指导分辨學，使其高效达成工作目标，同时增强其专业素质和竞争力，为银行业的可持续健康发展提供有益保障。