证券股份有限公司种子基金评审规程.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 证券股份有限公司种子基金评审规程 第一章 总则 第一条 目的与基本原则 为了规范种子基金评审工作，加强投资管理，促进证券市场健康有序发展，制订本规程。 基本原则：公正、透明、规范、一致。 第二条 适用范围 本规程适用于证券股份有限公司种子基金评审工作，包括种子基金的申请、评审、备案等工作。 第二章 种子基金申请 第三条 申请主体 种子基金的申请人应当是符合中央和地方政府相关法律、法规以及电子证券交易所的规定的经济实体或个人。 第四条 申请文件 1. 申请书：应当包括基金名称、类型、基金管理人、基金投资目标及策略、基金经理及管理团队、基金成立时间、基金规模等基本信息。 2. 基金合同：应当包括基金名称、类型、基金管理人、基金的设立和终止、基金的投资范围和比例、基金的投资目标、基金的计提和分配、基金的各种费用、基金的安全措施等内容。 3. 基金净值估算文件：应当包括基金净值估算方法、净值估算时间、备案的机构及程序等。 4. 基金运作流程图。 5. 其他必备材料。 第五条 申请审查 1. 种子基金申请材料须经核实真实、合法、不违反法律、法规、政策，符合证券市场运作规范，才能进行下一步审查程序。 2. 廖洛夫士期权权利收益基金或其它机构或个人，以种子基金名义投资证券市场的，必须经过电子证券交易所和监管机构同意并备案。 3. 种子基金管理方与基金产品有关的部门或个人，不得泄露或有损害客户合法权益的利益行为，否则将受到电子证券交易所和监管机构的处罚。 第三章 种子基金评审 第六条 评审程序 种子基金申请通过后，经委托的机构进行评审，包括投资策略是否合理、风险控制能力是否强、管理人能力是否过硬等方面的评估。 第七条 评审机构 种子基金的评审应当委托给具有资质的机构进行评估。 第八条 评审标准 1. 投资策略是否合理：审查种子基金的投资范围和投资目标是否明确，并能保证本金和收益的安全。 2. 风险控制能力是否强：审查种子基金的风险管理制度是否健全、是否能有效避免风险。 3. 管理人能力是否过硬：审查种子基金管理人的资质、经验、绩效等，是否具有足够的投资管理能力和风险控制能力。 第九条 评审报告 评审机构在完成评审后，应当出具评审报告，将评审情况与评审结论提供给证券公司，作为下一步决策的参考依据。 第四章 种子基金备案 第十条 备案审查 经过评审，种子基金申请人需按要求向电子证券交易所、监管机构提交相关材料，经过审查，符合备案要求的，应当予以备案，并公示于电子证券交易所上。 第十一条 备案材料 应当提交种子基金申请材料及上述评审报告，还应当提交监管机构等有关规定的相关文件材料。 第十二条 备案公示 种子基金备案后，电子证券交易所公示基金名称、类型、基金管理人、基金经理及管理团队、基金成立日期、基金中文名称、英文名称、基金类型、基金管理人等基本信息，并在其官方网站上公示。 第五章 种子基金管理 第十三条 投资运作 种子基金管理人必须在基金合同的规定下，严格按照投资策略和运作规程进行投资管理，选择符合风险和收益的投资标的，综合考虑基金的流动性和市场风险等因素。 第十四条 风险控制 1. 种子基金管理人应当根据基金合同的规定，制定适当的风险管理制度，对基金的风险进行评估、监管和控制。 2. 种子基金管理人应当在投资运作中及时披露风险状况，为投资人提供有效的决策信息。 第十五条 投资者保护 种子基金管理人应当以投资人的利益为本，在投资运作中遵循公平、公正、透明的原则，不得损害投资者的利益。 第十六条 报告更新 种子基金管理人应当及时向电子证券交易所、监管机构提交基金的净值报告、运作报告等报告，及时更新基金的资产和负债情况。 第十七条 监管检查 电子证券交易所和监管机构对种子基金的投资运作进行定期、不定期监督检查，并对基金经理、管理团队的业绩、投资管理、投资风险等方面进行考核。 第六章 附则 第十八条 本规程的解释权归证券股份有限公司所有。 第十九条 本规程自颁布之日起实施，原有的相关规定不再适用。 第二十条 本规程未尽事宜，由本公司及其内部制定的具体指导文件补充解释。