证券股份有限公司柜台市场产品及发行人评审管理办法模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 证券股份有限公司柜台市场产品及发行人评审管理办法模版 证券股份有限公司柜台市场产品及发行人评审管理办法模板 第1条　为规范证券柜台市场产品和发行人的评审、审核及管理工作，保护投资者利益，维护证券市场稳定，制定本办法。 第2条　本办法适用于证券股份有限公司柜台市场产品的评审、审核及管理，以及发行人的评审、审核及管理。 第3条　证券股份有限公司对柜台市场产品和发行人进行严格审核，要求严格合规，防范风险。 第4条　柜台市场产品审核主要依据以下原则： （一）产品性质和设计：包括产品的投资策略和组合，收益性和风险性等指标； （二）投资者的风险承受能力：包括风险偏好，投资经验和金融状况等方面； （三）市场监管要求：包括适当性原则，披露要求等； （四）其他合规要求：包括反洗钱、反腐败、合规管理等。 第5条　柜台市场产品审核的具体内容包括： （一）发行人公司背景、资质等的调查，并依据调查结果进行评分； （二）产品的特征、风险提示、费用等方面的调查，对其进行评分； （三）其他与产品设计相关的信息收集和分析。 第6条　发行人审核主要依据以下原则： （一）发行人的股权和财务结构； （二）发行人的管理和业绩状况； （三）其他与发行人公司财务状况和股本结构相关的信息等。 第7条　柜台市场的风险评估主要体现在风险管理和监督上，包括评估产品的风险控制能力，价格风险、流动性风险、资金流入和流出风险等。柜台市场应建立风险管理体系，保证风险规避和防范。 第8条　针对柜台市场，发行产品的额度限制提高，投资者适当性管理细则也应当得到完善。 第9条　证券股份有限公司应当对柜台市场产品和发行人进行快速反应管理，建立识别、监测和管理风险的机制。 第10条　本办法自公布之日起施行，历史规定与本办法不一致的，以本办法为准。 第11条　本办法的解释权归证券股份有限公司所有。 最后附上相关法规要求： 《证券期货投资者适当性管理办法》(2014年修订)第三章风险揭示与评估，第四章产品认购、风险揭示和合约管理 《证券公司机构风险管理办法》 《证券公司内控管理制度》 《证券公司固定收益业务管理办法》 《证券公司业务考评指标制度》 《证券公司股权管理办法》 《证券公司监督管理办法》 《股票期权业务管理办法》 《证券公司委托贷款业务管理办法》 《证券公司股份期权业务管理办法》 《证券公司融资融券业务管理办法》 《证券公司市场化债务工具业务管理办法》 《资金管理办法》 《资产负债管理办法》 《债券回购交易管理办法》 《证券公司证券交易业务管理办法》 《证券公司股权质押业务管理办法》