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PAGE / NUMPAGES 法律意见书（股权证发行）模板 【法律意见书】 尊敬的XXXX公司： 我所在的律师事务所受公司的委托，为公司就发行股权证一事提供法律意见。对此，我律师事务所的律师已经对公司的相关文件和政策法规进行了全面的审查，并基于其专业知识和经验提出了如下法律意见： 1.股权证发行的法律依据 公司股权证的发行应当遵循《公司法》等前置性法规，并应当符合国家有关政策法规的规定。具体而言，公司股权证的发行行为应当符合以下法律法规以及配套文件规定： （1）《中华人民共和国公司法》； （2）《中华人民共和国证券法》； （3）《中华人民共和国公司股份转让系统管理办法》； （4）《非上市公司股份转让办法》。 2.股权证发行的法律程序 公司股权证的发行过程是一个复杂的法律程序，需要公司恪守各个步骤，并经多个主管部门进行审核批准。具体而言，公司在发行股权证之前，应当慎重评估企业经营状况，确保发行股权证是企业合法经营的需要。 （1）股权证发行安排的设计 股权证的发行安排需要公司根据股权转让的实际情况，进行价值评估、发行价格确定、认购人筛选等操作，并对股权证的发行服务机构进行选择。 （2）股权转让交易的准备 公司应当根据股权证的发行安排，组织股权转让交易的准备工作，包括签署协议、获取有关证照、申报财产清单等程序。 （3）主管部门审批 在公司对股权证的发行安排进行完善后，需要依次将股权发行方案书、股权证样本及备案申请书、股东大会决议书、发行申请书等材料提交相关主管部门进行审批。 （4）发行与交易手续 经主管部门批准后，公司即可正式发行股权证，通过股权交易市场实现股权转让。在此环节，公司需要结合自身实际情况，采取最合适的方式进行股权证的发行与交易手续。 3.相关法律风险及需要留意之处 股权证发行是一项具有一定风险的事务，需要公司承担某些法律风险。具体而言，公司应当留意以下几个方面的风险： （1）股东决议的合法性 公司应当确保公司所有股东均正常参与了股东会议，并确保股东会议决议的合法合规性。 （2）股权发行价格的合理性 发行价格应当参考当前市场情况，并在尽量保障股东权益的前提下，最大限度地提高股权转让的成功率。 （3）股权证交易风险的管控 公司应当对股权证交易过程中可能出现的风险，如虚假交易风险、技术风险等进行管控，保障交易公平公正。 4.结论 基于以上法律分析，我律师事务所认为，公司在发行股权证之前，应当制定完善的股权证发行方案，确保发行安排的合法性和合规性，并按照政策法规的要求逐步展开各种法律程序，同时留意股权发行的相关法律风险，合理规避，并保障交易公平公正，从而确保公司的发行股权证行为得以合法、合规进行。 此致 敬礼！ XX律师事务所 XXXX年X月X日