证券从业《证券投资顾问》考试题库模拟训练含答案（9）.docxVIP

证券从业《证券投资顾问》考试题库模拟训练含答案 答题时间：120分钟 试卷总分：100分 共3套试卷 每套试卷共50题，答案在试卷最后面 全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！ 第一套 一.单选题(共30题) 1.若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（　　）倍。 A.5.7 B.10.7 C.16.7 D.20.0 2.（　　）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。? A.证券公司内部控制? B.证券公司的治理结构? C.证券公司外部控制? D.证券公司的董事制度? 3.【真题】股票型基金的托管费率要（）债券型基金和货币市场基金的托管费率。 A.高于 B.低于 C.等于 D.可能高于也可能低于 4.金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。I某项业务风险水平增加Ⅱ盈利能力下降Ⅲ资产过于集中IV资产质量下降V?所发行的股票价格下跌 A.I、II、V B.I、III、IV、V C.II、III、IV、V D.I、II、III、IV 5.（）在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化，因此通常不会引起投资组合特征与基准指数之间的实质性背离。 A.积极型股票投资策略 B.指数法 C.加强指数法 D.加强的积极型股票投资策略 6.当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。Ⅰ左边界呈线性Ⅱ左边界向外凸Ⅲ左边界向内凹Ⅳ左边界没有规律 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 7.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，净资本不低于（　　）。 A.1亿元 B.2亿元 C.3亿元 D.5亿元 8.下列选项中，对公司型基金描述错误的是（　　）。 A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似 B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大 C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 D.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 9.中国存托凭证(CDR)是指（　　）。? A.在我国内地发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券? B.在境外或者我国香港特区发行的代表大陆证券市场上某种股票的权益类证券? C.在境外发行的代表我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券? D.在我国香港特区发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券? 10.证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。I服务期限II客户资产规模III差别佣金IV与客户的私下关系 A.I、II B.I、II、III C.II、IV D.II、III、IV 11.分析证券产品应该运用（）对具体证券的真实价值、市场价格及价格涨跌趋势进行深入分析。Ⅰ基本分析Ⅱ技术分析Ⅲ相对分析Ⅳ组合理论 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 12.某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币（　　）。? A.1元? B.1亿元? C.2元? D.2亿元? 13.下列关于《中华人民共和国反洗钱法》的说法中错误的是（　　）。 A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任 C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份 D.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年 14.【真题】以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中错误的是（　）。 A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种只有政府债券 B.我国利用国际债券融资进入了一个新的阶段，两年共发行美元债券34.31亿 C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券 D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期 15.下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是（　　）。 A.取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化 B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展 C.放松外汇管制 D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制 16.证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的()。Ⅰ发布人Ⅱ发布日期Ⅲ发布地点Ⅳ理论