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4.法律依据方面。 法律规定应当并处两个罚种的，只处一个罚种，且没有说明理由。 如某县劳动保障局等部门对法律规定应当没收违法所得并处罚款的违法行为，只没收违法所得，没有罚款。 第三十页，共七十五页。 时限 部分案件未在发现违法行为之日起7日内立案。 如个别案件当天立案，当天作出处罚决定，未能体现保障当事人陈述、申辩、听证等程序性权利的合理期限。 某市行政执法局个别案件中调查（询问）笔录时间与处罚决定书时间顺序颠倒。 第三十一页，共七十五页。 如某市交通局个别案件将行政处罚告知书、处罚决定书、解除强制措施文书同时送达当事人。 某市林业局查处的一酒家非法经营利用野生动物案，2009年5月4日已经行政机关负责人审批作出行政处罚决定,2009年5月6日才告知陈述申辩权。 第三十二页，共七十五页。 有的案件告知书与处罚决定书同时送达当事人。 有的已经作出处罚决定再告知陈述申辩权，当事人无法充分陈述和申辩。 某市工商局个别案件在听证告知书送达之日即作出处罚决定书。 第三十三页，共七十五页。 程序颠倒 一些案件存在先调查取证后立案情况 一些案件行政处罚决定程序在前，告知程序在后； 一些案件行政强制实施程序在前，行政机关负责人审批在后。 第三十四页，共七十五页。 如某县农业局查处兽药经营案中，登记保存物品在行政处罚决定作出前即予没收； 第三十五页，共七十五页。 告知方面 有的告知权利不清，如公安系统一般仅告知处罚幅度，未告知罚款的具体金额；或只告知按某个法律条文处罚。 有的仅告知向上级主管部门申请行政复议或向人民法院提起诉讼，没有告知具体机关名称。 第三十六页，共七十五页。 如没有告知当事人有申请执法人员回避权、申请行政复议和行政诉讼救济途径，行政处罚前的陈述、申辩权。 部分案件在没收较大数额财产处罚决定作出前，没有告知当事人有要求举行听证的权利。 在拟作出行政处罚时没有告知行政相对人陈述和申辩的权利。 第三十七页，共七十五页。 执行方面 涉及责令改正的处罚案件无复查记录，没有对责令限期改正情况的复核记录 缺少行政处罚执行情况记录或记录不清。 如某市文广新局查处一网吧接纳未成年人进入营业场所一案，作出停业整顿30日的决定,但没有对停业整顿情况进行复查和记载； 如某县环保局办理的一个日用杂品厂故意不正常使用水污染处理设施案，处以罚款6万元，但从案卷看仅执行了3万就予以结案。 第三十八页，共七十五页。 印章 法律文书没有行政执法机关盖章， 如许多部门在送达回证上没有盖章； 如罚款收据没有加盖单位印章； 解除行政强制措施通知书上无单位印章。 第三十九页，共七十五页。 对外使用的法律文书标错日期：如某市食品药品监管局行政处罚决定书日期标错，扣押物品通知书日期标错 一些法律文书填写不完整或错误。如某市行政执法局、某县交通局等单位行政处罚决定书存在文字错误。 第四十页，共七十五页。 7.案卷归档方面。 一些部门对案卷归档未引起足够重视，归档不及时或不规范的现象仍然存在， 卷宗封皮未填写齐全或填写错误 卷内未附目录 材料排列顺序颠倒 卷内材料未标示页码或用铅笔标示页码 案卷目录与卷内材料不一致 案卷中有拟稿单、执法人员文书草稿等不必要的材料 第四十一页，共七十五页。 第二部分 行政许可案卷 第四十二页，共七十五页。 行政许可案卷存在的共性问题 第四十三页，共七十五页。 一是内部审批流程不完整。 一些案卷的内部审批流程不清晰，实施许可的审查、决定意见在案卷中没有体现. 一些许可文书作出前没有内部审批记录。 第四十四页，共七十五页。 二是行政许可审查不严谨。 一些部门缺乏主动性，其审查内容仍以申请人提交的材料为主，没有主动收集相关证据； 少数部门重书面审查，轻实体核查，在实际执法时缺少必需的实地核查环节； 有的部门现场核查过于简单，流于形式；多数部门对申请人提供的材料没有审核情况说明； 多数部门经办人员没有对许可申请是否符合许可条件作出说明，审查记录过于简单。 第四十五页，共七十五页。 三是行政许可重要环节缺失。 一些部门未按行政许可法的要求作出行政许可决定，存在以行政许可证件代替决定文书的情况； 一些部门未能依法告知行政相对人陈述、申辩或听证的权利； 一些部门未按规定组织听证，特别是对于涉及公共利益的重大行政许可事项和直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的行政许可事项，只有极少数部门在作出行政许可决定前告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利。 第四十六页，共七十五页。 具体问题 一、主体方面 二、行政许可项目方面 三、法律依据适用方面 四、程序方面 五、文书制作方面 六、案卷归档方面 第四十七页，共七十五页。 一、主体方面 1.许可实施主体不合格的 如应以行政机关主体的许可项目，却以资格审查小组的名义作出。 如应以行政机关名义