欧空局(ESA)的风险管理.pdfVIP

欧空局（ESA ）的风险管理 刘伟 摘要 从风险管理的相关概念入手介绍了 ESA 的风险管理领域、风险管理架构、风险管理的 基本步骤及各步骤相关任务，介绍了 ESA 在推动风险管理方面采取的措施，以 ESA 科学项目 的风险管理实践介绍了风险管理的实施及实施中遇到的挑战。 关键词 风险 风险管理 风险评估 一、风险管理概述 风险管理及相关概念目前尚无统一的定义，ISO 正在制定的 ISO 25700 《风险 管理——风险管理原则和实施指南》中把风险及风险管理相关内容定义如下： 风险（risk ）：影响目标的事件发生的可能性。包含两层意思：1）不希望事件 发生的概率；2 ）事件发生的后果。风险对任何项目都是固有的，包括技术风险、 费用风险和进度风险，在装备研制的任何阶段都可能产生。 风险管理（Risk management ）：一个组织的文化（信仰、价值观和行为）、过 程和组成直接面向时时限制损失获得潜在利益。 风险管理的一般过程如图 1 所示： 风险管理 风险策划 风险评估 风险处理 风险监控 风险识别 风险分析 风险评价 风险文档 图 1 风险管理的一般过程 风险识别（Risk identification ）：识别和记录风险的过程。这个过程可以包括确 定谁（who ）、事件（what ）、时间（when ）、部位（where ）和如何（how ）。 风险分析（Risk analysis ）：系统运用信息评估/ 了解风险的过程。 风险评价（Risk evaluation ）：风险分析的结果与给定的风险准则比较的过程， 确定风险的重要性。 1 风险处理（Risk treatment ）：选择和实施措施来减缓风险的过程。 风险监控（Risk monitoring ）：按既定的衡量标准对风险处理活动进行系统跟 踪和评价的过程，必要时还包括进一步提出风险处理备选方案。 风险伴随着项目，可能造成项目开发的拖延、项目计划的偏离、危及任务的 成功。风险管理支持项目管理以成功实现项目目标，项目管理需要实施风险管理 来：1）根据风险的危险程度划分的风险等级，关注项目的实质问题；2 ）从综合 和全局的角度出发，在项目生命周期内通过支持工程和管理使整体利益最大化， 从而，最大可能的提高项目的成功率。 二、ESA 的风险管理 1、ESA 风险管理的思路 2001 年ESA 把风险管理作为一项要求全面引入。ESA 认为风险来自三方面（见 图 2 ）：政府风险、计划风险和公司风险。政府风险主要考虑可能存在的政治、社 会、经济风险；计划风险主要考虑可能的进度风险、技术风险和费用风险；公司 风险主要考虑可能的组织风险、资源风险和内部政策风险。 政府风险 政治 社会 经济 计划风险 ESA 综合 公司风险 进度 技术 风险评估 组织 资源 费用 内部政策 图2 ESA 风险领域 ESA 风险管理的体系架构/逻辑如图 3 所示，先是确定风险管理的范围，进行 相关概念定义，其次是规定如何来进行风险管理，主要规定风险管理的步骤和如 何实施，再者对风险管理步骤和实施提出具体要求。