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2023 年证券从业资格考试历年试题
1 .证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反 《证券
公司监 管理条例》的相关规定，应 （）o [20 15年 1 1月真题]
I . 责令改正，给予警告
I I . 没收违法所得，并处以违法所得1 倍 以上5 倍以下的罚款
III . 没有违法所得或者违法所得不足1 0 万元的，处 以 1 0 万元以上
3 0 万元以下的罚款
IV . 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
A. I 、 II 、 IV
B. n
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