产业引导股权投资基金管理有限责任公司员工个人交易制度模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 产业引导股权投资基金管理有限责任公司员工个人交易制度模版 第一章 总则 为规范员工个人交易行为，维护公司形象，保护公司和员工的合法权益，特制定本制度。本制度适用于产业引导股权投资基金管理有限责任公司（以下简称“公司”）的全体员工。员工个人交易应当遵守国家法律法规和企业规章制度，确保员工个人交易行为的合法合规性和透明性。 第二章 员工个人交易的类型 1、个人股票交易：直接或间接、自主或委托进行的股票买卖行为。 2、个人基金交易：按照基金法规，由员工自主进行购买或销售的基金产品交易，包括公募基金、私募基金、FOF产品等。 3、员工配股：公司依法依规为员工持股而发行的股票配售计划。员工在计划范围内的持股交易。 第三章 员工个人交易的限制 1、禁止利用公司信息、职务权利或职务行为谋取利益，获取非法收益或扰乱市场秩序。 2、不得违规买卖、泄露公司未公开信息、进行内幕交易或其他违反国家法律法规和监管规定的交易行为。 3、禁止利用拥有的机密信息、技术秘密、客户信息等进行低价买进高价卖出、内部交易、囤积炒作等活动。 4、禁止借助公司开展业务、服务、贷款等方式进行自身个人交易。 5、禁止以投资公司资产的名义进行个人投资行为。 6、禁止与公司业务相竞争的业务活动，涉及到公司投资的行业和企业的股票，禁止进行个人交易。 7、公司负责对员工个人投资行为进行监管，并对违反公司规章制度的行为进行处罚。 第四章 员工个人交易的申报和审批 1、员工应当确保个人交易行为透明，按照公司要求在公司内部申报，提交相关材料，每日交易明细必须在当天或次日提交交易部门或者风控部门审核。 2、个人购买或者持有的股票，应当按照规定申报、审批，申报内容包括股票名称、数量、金额、申报时间等，企业员工买卖股票成交价格不能低于5日线，25万元以下股票前一交易日成交额不超过10万元；25万元以上业务部门主任或以上人员应当进行审批，并提交企业管理层审核。 3、个人购买或持有的基金产品，应按照公司要求在规定时间内进行申报，提供基金名称、类型、份额、成交金额等信息。 4、员工配股的买卖，应按照企业内部规定和信息披露规范办理，员工购买股票须按照申报出资额及比例进行持股，并根据规定时间段达到解禁条件后及时清算。企业管理层将定期披露公司以往相关股票交易情况及标准。 5、员工购买外部投资产品，需经过公司风险管理部门审核，并在购买时取得公司书面批准。 第五章 管理措施 1、公司设立专门的风险管理部门，负责对申报的员工个人交易行为进行审核与监管，对可以在员工个人交易范围内完成的交易给予审批，对超出范围的交易进行报备，对不符合法规和企业要求的交易加以纠正和处罚。 2、一旦发现违反本制度、滥用职权、内幕交易、利益输送等问题，公司将依法严格处理，追究员工及领导人员刑事、行政或者纪律责任，并承担相应的赔偿责任。 3、员工在遵守规定标准、手续规范的情况下，享有个人交易的自由。但公司对员工个人交易给予监管，同时对各种情况建立健全的风控机制，确保交易行为的透明、公正、合法，维护企业形象和信誉。 第六章 附则 1、本制度适用于整个公司范围内的员工个人交易行为。 2、公司管理员工个人交易的若干问题，未在本制度中作出规定的，均应参照国家法律法规及企业其他有关规定。 3、本制度由公司保留最终解释权，并作出相应的修改，更新。任何修改、更新将以公司正式公告方式发布并在制度生效前提前进行各项准备。