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1 上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法--第1页 1 上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法 1 上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法 上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法 各上市公司： 为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据 《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律、法规、规章、业务规则，本所制定了《深圳证券交易所上市公司董事会秘 书及证券事务代表资格管理办法》。现予发布，请遵照执行。 附件：《深圳证券交易所董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》深圳证券交易所 二○○八年十二月三日附件： 深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法 第一章总则 第一条为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训， 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法。第 二条本办法适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司。本所对中小企业板上市公 司董事会秘书及证券事务代表资格管理要求另有规定的，从其规定。 第三条董事会秘书及证券事务代表应根据法律、法规、规章、《上市规则》、公司章 程等有关规定，勤奋勤勉地履行职责自己的职责。 第四条本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书及证券事务 代表的资格管理工作。第二章资格 第五条董事会秘书及证券事务代表应当具有《上市规则》所建议的供职条件。 第六条董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得 本所颁发的董事会秘书资格证书。 第七条拟将出席董事会秘书资格考试的有关人员应当由上市公司（含拟上市公司）董 事会展开所推荐。 第八条在本办法实施前已获得本所董事会秘书资格的，其资格证书依然有效。第九条 本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过考试的参考人员情况及其接受后续培训情 况等相关信息。 第三章考试 1 上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法--第1页 1 上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法--第2页 第十条本所相关部门具体负责组织董事会秘书资格考试。 第十一条在每一次董事会秘书资格考试之前，本所将提早在本所网站公告报名者时间、 报名者方式、考试范围等有关事项，并拒绝接受考试报名者。第十二条董事会秘书资格考 试的基本范围包含： （一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；（二） 《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、 《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》 等相关部门规章和规范性文件； （三）《上市规则》、《交易规则》等本所公布的有关业务规则和其他有关规定； （四）与证券备案支付业务有关的业务规则和其他规定； （五）本所要求的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务规则。 第十三条本所根据前条所述考试范围基本建设法规编订，并在本所网站上市公司业务 专区、中小企业板业务专区等有关业务专区玩游戏公布。 第十四条本所根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题， 考试题型包括单项选择题、多项选择题、判断题、案例分析题和论述题等类型。 第十五条董事会秘书资格考试实行TKT方式，参照人员应当随身携带本人身份证明并 在考试前出具，以便于监考人员录入。 第十六条参考人员应严格遵守考场纪