私募股权投资基金管理公司公平交易制度模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 私募股权投资基金管理公司公平交易制度模版 本公平交易制度适用于所有私募股权投资基金管理公司，旨在确保交易公平、透明和受控制，维护投资人和基金自身利益。本制度下的定义如下： 1. “交易”包括任何私募股权投资基金管理公司进行的交易，包括但不限于基金交易、股票交易、期货交易、债券交易、外汇交易等； 2. “关联交易”指基金与其投资者及其他关联方之间的交易； 3. “内幕信息”指未公开的，可能影响证券价格的信息； 4. “市场价格”指公开市场上可以交易到的标准价格。 一、交易前的准备工作 1. 私募股权投资基金管理公司应制定内部控制制度，包括交易流程、交易审批程序、风险控制流程等，并建立相应的制度执行机构。 2. 私募股权投资基金管理公司应当制定交易的内外部信息收集制度，并对交易前蒐集、收集的信息进行审核，确认信息的来源、真实性和准确性。 3. 私募股权投资基金管理公司应当制度交易审核程序，拟定交易投资计提及赎回计提。 二、公平交易原则 1. 私募股权投资基金管理公司应当严格遵守公平交易原则，确保所有交易过程中，投资者和基金管理公司都拥有平等、公平和透明的权益。 2. 私募股权投资基金管理公司应当保留所有与交易相关的记录和文件，包括交易过程中所有的通讯记录、执行指令和交易确认。 3. 优先使用公开市场价格进行交易。对于基金持有的未公开股票、债券等资产，私募股权投资基金管理公司应当使用其他权威渠道（如评估机构、公证机构等）评估其市值。 4. 所有交易应当遵循风险控制原则，对所有交易进行风险评估，并建立相应的风险预警机制。 5. 私募股权投资基金管理公司应当保留所有交易记录，包括相关证明材料、交易报告、审批记录等，并保留至少五年以上。 6. 对于关联交易，私募股权投资基金管理公司应当使用市场价格进行交易，并披露相关信息。 三、禁止交易内幕信息 1. 私募股权投资基金管理公司应当制定内幕信息管理制度，规定内幕信息的获取、使用和披露等程序，确保私募股权投资基金管理公司和所有参与交易的人员不使用不当的内幕信息进行交易。 2. 私募股权投资基金管理公司和全部参与交易的人员不得擅自收集或使用内幕信息进行交易。私募股权投资基金管理公司应当建立审核制度，确认交易时不存在内幕交易的可能性。 3. 如果私募股权投资基金管理公司及其人员发现或有内幕信息，则应当立即进行报告、披露或停止交易并采取必要的措施。 四、禁止空头交易、高声喧哗和虚假宣传 1. 私募股权投资基金管理公司和所有参与交易的人员不得从事空头交易。即不得在不拥有证券的情况下出售该证券、推卸规避市场风险等行为。 2. 在进行交易时，禁止高声喧哗、吸烟等影响交易环境的不文明行为。 3. 私募股权投资基金管理公司和所有参与交易的人员不得散布虚假信息，对交易品种、价格、市场分析等做出虚假宣传。 五、监管与制度执行 1. 私募股权投资基金管理公司应当建立制度执行机构，及时审核和更新交易规定和制度执行情况。 2. 私募股权投资基金管理公司应当建立监管制度，及时发现和消除所有可能威胁交易公平和安全的因素和行为。 3. 对于违反该公平交易制度的私募股权投资基金管理公司或个人，应当及时进行纪律处置和监管，减少潜在风险。 本公平交易制度经私募股权投资基金管理公司的投资人代表大会审议通过，并于基金管理人发布公告起生效。私募股权投资基金管理公司在执行本制度时应当遵守国家法律法规和行业规定，履行信息披露等各项义务，确保交易公平、透明、有序进行。