私募创投基金公司员工个人投资管理制度模版.docxVIP

PAGE / NUMPAGES 私募创投基金公司员工个人投资管理制度模版 私募创投基金公司员工个人投资管理制度 为保证公司员工投资行为的规范和公司利益的最大化，制定本制度。 一、目的 为规范私募创投基金公司员工的个人投资行为，加强公司与员工之间的合规沟通，加强员工对公司业务的理解和支持，提高公司营运效率和员工持续稳定高效的工作表现； 二、适用范围 本制度适用于私募基金、创业投资基金和天使基金等创投类私募基金管理人公司员工，包括全职、兼职及派遣人员等； 三、申报原则 1、申报时限：员工申报个人投资情况应在本季度内的投资计划实施前5个工作日内提出申报，未申报而投资的行为将被视为违规； 2、申报内容：员工需完整申报本人、配偶、子女及直系亲属名下的股票、基金、房产、机动车等所有投资品种及金额； 3、申报方式：所有投资行为须统一在公司设定的系统内登记，由公司风控部门监督； 4、申报周期：员工需按照公司规定的周期进行申报更新，定期对个人投资的变化情况进行披露。 四、投资限制 1、申报内容变动：员工投资持仓如有申报内容变动均需及时更新，超过2天未更新的将被视为违规行为，公司将按照相关制度进行处罚； 2、禁止行为：公司员工禁止参与公司投资、合作方投资以及与公司有关业务的投资活动，禁止以公司身份参与投资决策； 3、禁止借款：不得从私募基金公司、客户等直接或变相借款境外或境内投资； 4、增加策略保障：在公司正在进行类似的私募基金管理方案策略投资业务的情况下，员工需根据公司的策略和风险控制要求进行相关投资操作，严格遵守公司相关规定。 五、后果处理 1、投资额度按照公司的规定执行，如果员工个人违反规定进行严重违规行为，公司将视行为情况给予相应的处罚，并将其记录于员工档案； 2、在违规行为较轻的情况下，公司将进行相关的提醒和教育，杜绝同类问题再次发生； 3、在违规行为非常严重的情况下，公司将需要视情况对员工进行罚金或解除劳动合同，情节严重或恶劣的将依法进行司法追究。 六、补充说明 1、公司员工的个人投资行为是私募创投基金运作和股权投资业务的必要补充，但应严格规范和管理，根据公司的风险控制要求执行； 2、员工应对公司的战略、业务和风险控制方案有充分理解和支持，加强合规意识和自我约束能力，避免个人投资行为破坏公司的利益和形象； 3、制度遵守责任：员工个人投资的行为应自觉遵守公司的规定，建立起自我约束的意识，如有违反，后果由员工自行承担。 七、制度解释权 本制度最终解释权归私募创投基金公司所有。