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2021年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考试试卷371--第1页 ****2021年基金从业资格考试《证券投 资基金基础知识》 课程试卷（含答案） __________学年第___学期 考试类型：（闭卷）考试 考试时间 ： 90 分钟 年级专业_____________ 学号_____________ 姓名_____________ 1、单选题（46分，每题1分） 1. 根据市场条件的不同，指数复制方法不包括（ ）。 A． 完全复制 B． 抽样复制 C． 优化复制 D． 随机复制 答案：D 解析：指数跟踪也称指数复制，是用指数成分证券创建一个与目标指 数相比差异尽可能小的证券组合的过程。根据市场条件的不同，通常 有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。 2. 基金利润来源中的利息收入不包括（ ）。 A． 债券利息收入 2021年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考试试卷371--第1页 2021年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考试试卷371--第2页 B． 资产支持证券利息收入 C． 买入返售金融资产收入 D． 因股票投资获得的股利收益 答案：D 解析：利息收入指基金经营活动中因债券投资、资产支持证券投资、 银行存款、结算备付金、存出保证金、按买入返售协议融出资金等而 实现的利息收入。具体包括债券利息收入、资产支持证券利息收入、 存款利息收入、买入返售金融资产收入等。D项属于投资收益。 3. 对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（ ） 是所有结算参与人的共同对手方。 A． 主承销商 B． 证券交易所 C． 中国结算公司 D． 结算银行 答案：C 解析：对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，证券 登记结算机构（即中国结算公司）是承担相应交易交收责任的所有结 算参与人的共同对手方。 4. 下列关于 AIFMD 指令中注册监管的说法，不正确的是（ ）。 A． 引入了“欧盟护照”的概念 2021年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考试试卷371--第2页 2021年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考试试卷371--第3页 B． 只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟 运营的权利 C． 资产管理规模未达 5 亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁 免注册 D． 总部设在欧盟以外的私募股权投资基金，必须向欧洲证券和市场 管理局提出申请以取得运营护照 答案：C 解析：C项，资产管理规模未达到1亿欧元或资产管理规模达到5亿 欧元但不使用财务杠杆且投资5年内无赎回权的私募股权投资基金管 理人可以豁免注册。这部分豁免的私募股权投资基金管理人虽然不需 要欧盟的“护照”，但也需要在其母国注册，并提供所管理的私募基 金的投资策略、主要的风险敞口及风险集中度等信息。 5. 制定投资政策说明书的好处不包括（ ）。 A． 能够帮助投资者实现预定的投资目标 B． 能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人