2022年证券市场基本法律法规冲刺卷(共六套)及答案.pdfVIP

2022年证券市场基本法律法规冲刺卷(一) (考试时间90分钟,总分100分) 题号 一 总分 得分 考试过程中如遇问题请 时向监考老师反馈。 作答有误需重新作答时，尽量避免使用橡皮擦除，以防卡面破损，个别错误可用正确的删除 和修改符号进行修改；不准修改答题卡上的题号，否则答案无效。 考试结束，不得将试卷、答题卡或草稿纸带出考场。 得分 评卷人 一一、、单单项项选选择择题题 （（共共50题题，，每每题题2分分，，共共计计100分分）） （（ ））1、证券投资咨询机构利用 “荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相 关协议终止之 日起不得少于 （　　）年。 A、1 B、3 C、5 D、10 （（ ））2、(2018年真题)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在 （ ）日内向中 国证券业协会进行离职备案。 A、10 B、15 C、20 D、30 （（ ））3、(2019年真题)按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为 （） A、双边法律关系与多边法律关系 B、确认性法律关系与创设性法律关系 C、第一性法律关系与第二性法律关系 D、纵向法律关系与横向法律关系 （（ ））4、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当 （　　）。 Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以 后续服务的相关安排 Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 第1/122页 Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托 人承担，证券公司不承担任何担保责任 A、 Ⅰ、Ⅱ B、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ （（ ））5、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造 成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是 （　　） A、责令改正、给予警告 B、没收违法所得 C、处以违法所得10倍的罚款 D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款 （（ ））6、发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之 日起3个 月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资 格 （　　）。 A、实际盈利低于预测盈利的10%以上 B、证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符 C、关联交易显失公允或者程序违规，涉 金额重大 D、首次公开发行股票并上市之 日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更 （（ ））7、私募基金子公司应当加入 （　　），成为其会员，接受其的自律管理。 A、中国注册会计师协会 B、中国证券业协会 C、上海证券交易所 D、深圳证券交易所 （（ ））8、(2019年真题)下列关于证券期货经营机构 其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是 （）。 A、向他人输送或谋求不正当利益 B、严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则 C、公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信 D、遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范 （（ ））9、证券公司信用业务涉 的主要部门规章、规范性文件不包括 （　　）。 A、 《证券公司融资融券业务管理办法》 B、 《转融通业务监督管理试行办法》