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证券从业《金融市场基础知识》复习题--第1页 证券从业《金融市场基础知识》复习题 证券从业《金融市场基础知识》复习题 组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中， 只有一项符合题目要球不选、错选均不得分) (1)证券公司申请融资融券业务试点的条件有()。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 Ⅱ.公司治理健全 Ⅲ.客户资产安全、完整 Ⅳ.已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制 度 A:ⅠⅡ B:ⅡⅢⅣ C:ⅠⅡⅢⅣ D:ⅠⅡⅢ 答案:C 解析:证券公司申请融资融券业务试点的条件有：①经营证券经 纪业务已满3 年的创新试点类证券公司;②公司治理健全，内部控制有效，能 有效识别、 控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监 事、高级管理人员最近 2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚， 证券从业《金融市场基础知识》复习题--第1页 证券从业《金融市场基础知识》复习题--第2页 且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整 改期间;④ 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6个月净资本均在12 亿元以上;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第 三方存管;⑥对交易、 清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户 已设定标识并集中监控 ;⑦已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制 度， 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和 证券。 (2)私募发行的对象有()。 Ⅰ.公司的老股东 Ⅱ.发行人的员工 Ⅲ.投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构 Ⅳ.与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者 A:ⅠⅡⅢ B:ⅠⅡⅢⅣ C:ⅡⅢⅣ D:ⅠⅡⅣ 答案:B 解析: 私募发行，又称不公开发行或私下发行、内部发行， 证券从业《金融市场基础知识》复习题--第2页 证券从业《金融市场基础知识》复习题--第3页 是指以特定少数投资者为对象的发行。私募发行的对象有两类， 一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会 保险基金、保险公司、 商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构 投资者。 (3)根据交易合约的签订与实际交割之问的关系，市场交易的组 织形态可以划分为()。 Ⅰ.期权交易Ⅱ.现货交易Ⅲ.远期交易Ⅳ.期货交易 A:ⅠⅡⅢ B:ⅡⅢⅣ C:ⅠⅢⅣ D:ⅠⅡⅢⅣ 答案:B 解析: 通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系， 将市场交易的组织形态划分为三类，分别为现货交易、远期交易 和期货交易。 (4)公司发行记名股票应当记载的事项包括()。 Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数 Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东取得股份的日期 A:ⅠⅡ