最新2015年证券从业资格考试(附答案)最新考试试题库.pdfVIP

最新2015年证券从业资格考试(附答案)最新考试试题库--第1页 精品文档 1、证券公司应当根据客户（ ）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户 进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估， 并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 A．证券专业知识 B．证券投资经验和风险偏好 C．年龄 D．财务与收入状况 2、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估其购买金融 产品的适当性。 A．风险承受能力 B．投资目标、风险偏好 C．身份、财产和收入状况 D．金融知识和投资经验 3、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账 户，应当按照证券账户管理规则，对客户（ ）进行审查。 A．收入状况 B．职业状况 C．申报的姓名或者名称 D．身份的真实性 4、下列属于上市证券的是（ ）。 A．人民币普通股 B．基金券 C．人民币优先股 D．期货 5、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（ ）。 A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承 诺或者保证投资收益 C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露 该客户的投资决策计划信息 D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 6、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的 动用情况进行监督的机构有（ ）。 A．指定商业银行 B．证券登记结算机构 C．资产托管机构 D．证券交易所 7、下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。 A．证券经纪商的中介性 B．业务对象的针对性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性 8、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（ ）。 A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行 精品文档 最新2015年证券从业资格考试(附答案)最新考试试题库--第1页 最新2015年证券从业资格考试(附答案)最新考试试题库--第2页 精品文档 业自律规则 B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的 行业自律规则 9、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。 A．私募基金是通过非公开方式募集基金 B．公募基金面向不确定的广大的公 C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者 D．私募基金对信息披露有非常严格的要求 10、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。 A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．评估与控制体系 D．操作流程和风险识别 11、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括 （ ）。 A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润 条件的 B