合规审核管理流程.docx

合规审核管理流程 本文规定了XX农村银行的合规审核管理流程和控制要点，以规范合规审核程序，加强合规风险管理，确保各项经营管理活动依法合规开展。 本文件适用于本行合规与风险管理部门对本行有关经营管理行为、流程和文件等内容开展的合规审核活动。 合规是指本行的经营活动与法律、规则和准则相一致。合规审核是指合规与风险管理部门依据有关规定和职责，对本行有关经营管理行为、流程和文件等内容进行合法性、程序性、严密性、适用性和风险性等方面进行评价，并提出合规审核意见的管理活动。 合规与风险管理部门审核合规审核岗提交的初审意见和复审报告。合规与风险管理部门负责审定合规审核意见，而申请部门/分支机构负责提交合规