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信息披露管理制度(专业披露版) 某某股分有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条为规范某某股分有限公司(以下简称“公司”)及相关信息披 露义务人的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称“公司法”)、《中华人民共和国证券法》(以下 简称“证券法”)、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公 司信息披露管理办法》、《非上市公众公司监管指引第 1 号》、《全国中 小企业股分转让系统业务规则(试行)》(以下简称“业务规则”)、 《全国中小企业股分转让系统挂牌公司信息披露规则》(以下简称“信息 披露规则”)等法律、法规、规范性文件以及《某某股分有限公司章程》 (以下简称“公司章程”)的有关规定，特制定本制度。 第二条本制度所称信息披露是指将所有可能对公司经营、公司股票及 其他证券品种转让价格产生较大影响的信息(以下简称“重大信息”)， 在规定的时间内，通过规定的媒体或者平台，以规定的方式向社会公众发布， 并送达主办券商备案。公司控股子公司发生的对公司股票转让价格可能产 生较大影响的信息，视同公司的重大信息。 第三条公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露 未经主办券商审查的重大信息。公司应接受主办券商的指导和催促，规范 履行信息披露义务。 第四条公司在其他媒体披露信息的时间不得早于指定披露平台的披露 时间，不得以新闻发布或者答记者问等形式代替公司应当履行的报告、公告 义务。 第五条公司发生的或者与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标 准，或者本办法没有具体规定，但公司董事会认为该事件对股票价格可能 产生较大影响的，公司应当及时披露。 第六条信息披露义务人，是指股票或者其他证券品种在全国中小企业股 份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股分转让系统公司”)挂牌交 易的公司，公司的董 事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等。 在公司中拥有权益的股分达到该公司总股本 5%的股东及其实际控制 人，其拥有权益的股分变动达到全国股分转让系统公司规定的标准的，应 当按照要求及时通知公司并披露权益变动公告。公司及披露义务人应保证 信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 公司应当将信息披露事务负责人的任职及职业经历向全国股分转让系 统公司报备并披露，发生变更时亦同。信息披露事务负责人离职无人接替 或者因故不能履行职责时，公司董事会应当及时指定一位高级管理人员负责 信息披露事务并披露。 第九条董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股 份转让系统公司业务规则及监管要求的《董事(监事、高级管理人员)声 明及承诺书》(以下简称“承诺书”)，并向全国股分转让系统公司报备。 新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后二个转让 日内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后二个转让日内签署上 述承诺书并报备。 第十条公司应按公开、公平、公正的原则对待所有股东，严格按相关 规定及时披露，保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 第二章 信息披露的基本原则 第十一条公司及相关信息披露义务人在进行信息披露时应严格遵守公 平信息披露原则，公司及其他信息披露义务人应当向所有投资者同时公开 披露信息，禁止选择性信息披露。所有投资者在获取公司未公开重大信息 方面具有同等的权利。 第十二条公司应及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易 价格可能产生较大影响的信息，不得延迟披露，不得故意选择披露时点强 化或者淡化信息披露效果，造成实际上的不公平。 第十三条公司及其董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在信息 披露前，有责任确保将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露内幕 消息。 第十四条公司在信息披露前，应当按照要求将有关公告和相关备查文 件提交主办券商。 第十五条公司应当将公司承诺事项和股东承诺事项单独送交主办券商 备案。公司未履行承诺的，应及时详细披露具体情况，并说明董事会所采 取的措施。 第十六条公司存在或者正在筹画应予以披露的重大事件时，该事件尚未 披露前，董事和有关当事人应当确保有关信息绝对保密，尽量减少知情人 员范围，保证信息处于可控范围；一旦该信息难以保密，或者已经泄露， 应当即将予以披露。 公司就该等重大事件与有关当事人一旦签署意向书或者协议，无论意向 书或者协议是否附加条件或者附加期限，公司应当即将予以披露。 上述协议发生重大变更、中止或者解除、终止的，公司应当及时予以 披露，说明协议变更、中止或者解除、终止的情况和原因。重大事件获得 有关部门批准的，或者已披露的重大事件被有关部门否决的，公司应当及 时予以披露。 第三章 信息披露的范围 第十七条公司披露的定期报告包括：年度报告、半年度