股票发行(上市)申请书.docVIP

股票发行（上市）申请书 股票上市申请书 ___________证券交易所并转报国务院证券管理部门： 本公司是股份制试点企业，根据 省政府的指示，经过筹备，具备了股票上市的条件，现将有关事宜汇报如下： 一、本公司简介 1．成立过程 本公司 年经 县政府 政（ 年〕 号文批准，于 年 月 日，在 县工商局登记注册成立，起名为 公司，注册资本为人民币 万元。 年更名为_____股份有限公司，报经 省政府批准，并经国务院证券管理部门批准，向社会公开发行股票。 年 月 日，由 省工商局注册，注册资本为人民币 亿元（不少于 万元）。 2．经营业绩 本公司自 年开业以来，至今已有 年。公司从小到大，已发展成为一个多元化、多功能的股份有限公司，多次被评为 省先进企业。下属企业有： 内联企业 个 中外合资企业 个 占地面积 平方米 总资产为人民币 亿元，总负债为人民币 万元，净资产值为人民币 万元。总产值增长了 倍，平均每年增长 倍，利润增长 倍，平均每年增长 倍，出口创汇增长 倍，平均每年增长 倍。股东每年分红、派息率平均为 ％。最近 年连续盈利。 3．指导思想 本公司的指导思想是： （1） 年前为投人阶段，无产出，以贸补工。 （2） 年后为发展阶段，内联外引，内联企业 家，中外合资企业 家，每年出口创汇 万美元，净利润 万元。 4．规范化实现过程 （1）本公司计划筹集国有股、法人股、社会个人股资金 万元。 （2）风险与对策 ① 政策风险与对策。由于当时国家没有股份制法律、法规，股东和经营者对股份制认识比较肤浅，操作很难一步到位，就实行保本、付息、分红制度，使股票不具有证券特性。着经济体制改革的深化，股份制改革也不断完善和规范， 年，本公司根据现有法律、法规，理顺了与股东的关系，使现有的股票成为真正的股票，公司向着规范化目标迈进。 ② 对内对外关系风险与对策。本公司虽按股份制运作，但是由于股票不上市，公司内部的决策系统和监督系统都还存在着某些薄弱环节，外部关系也不好理顺。如果成为上市公司，通过加强社会公众和社会职能机构对公司的监督，就能理顺公司内部的管理体制和运营机制，改善公司的外部关系。 ③ 资金风险与对策。本公司需要更多资金开拓业务，发展外向型经济。只有产品更新，技术升级，才能不断提高国际竞争能力，本公司拟用股票上市的办法，迅速筹集资金，投资重点项目、高科技项目。 （3）改造措施。从以下几方面对本公司进行了规范化改造： ① 召开了股东大会。 ② 修改了原公司章程，废除了“退股自由，保本付息”条款，新章程经股东大会通过。 ③ 资产经 会计师事务所评估验证。 ④ 国有股权经 投资管理局审核确认。 ⑤ 省政府 政【 年】 号文确认本公司为“股份有限公司”。 ⑥ 本公司自成立以来，无任何违法行为、财务会计报告无虚假记载。 至此，本公司股份制规范化工作已完成，具备了上市公司的条件。 二、股权结构 1．本公司组建时股权结构： 持股人 金 额 占总股份比例 国家股 万元 % 法人股 万元 % 社会个人股 万元 % 合计 亿元 100%  2．增资后股权结构： 本公司 年经过 次现金转增资本， 次盈余转增资本， 次资产评估增资，到 年 月 日为止，经 会计师事务所评估验资，资产总额为 万元，总负债为 万元，资产净值为 万元。 3．目前，本公司股权结构： 持股人 持股数 占总股份比例 国家股 万股 % 法人股 万股 % 社会个人股 万股 % 其中外地股东股本 万股