2023年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案.pdfVIP

志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟 2023 年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷 A 卷附答案 单选题（共 40 题） 1、保荐人的保荐责任期包括（ ）。 A.①②③ B.① C.①③ D.② 【答案】 C 2、关于我国证券公司，下列说法正确的是（ ） A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 3、一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是（ ） A.① B.②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 C 百学须先立志。——朱熹 海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐 4、1999 年 7 月，()的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、 以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。 A.个人投资者概念 B.机构投资者概念 C.战略投资者概念 D.管理型投资者概念 【答案】 C 5、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是 （）。 A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙 B.乙不得融资 C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D.乙不得对外提供担保 【答案】 A 6、按基础工具划分，金融期货主要有（ ）。 A.①②③④ B.①③④ C.②③④ D.①②③ 【答案】 C 7、世界上第一个股票交易所位于 （） A.安特卫普 勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备 天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《易经》 B.伦敦 C.费城 D.阿姆斯特丹 【答案】 D 8、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给 他人造成损失的，应当与 ()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自 己没有过错的除外。 A.证券投资者 B.发行人 C.上市公司 D.资信评级机构 【答案】 B 9、下面不属于地方债分销对象的是（ ）。 A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者 B.在中国证券登记结算有限责任公司开立股票账户的投资者 C.在中国证券登记结算有限责任公司开立基金账户的投资者 D.国债承销团成员 【答案】 D 10、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资 格一般是由（ ）每年确定的。? A.财政部和 中国人民银行 B.财政部和 中国证监会 忍一句，息一怒，饶一着，退一步。——《增广贤文》 良辰美景奈何天，便赏心乐事谁家院。则为你如花美眷，似水流年。——《汤显祖》 C.中国证监会和中国人民银行 D.财政部、中国人民银行和中国证监会 【答案】 A 11、根据有关规定，区域性股权市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖 出后买入同一证券的时间间隔不得少于（ ）个交易日。 A.3 B.4 C.5 D.10 【答案】 C