2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范过关检测试卷B卷附答案.pdf

百川东到海，何时复西归？少壮不尽力，老大徒伤悲。——汉乐府《长歌行》 2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范过关检测试卷 B 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述正确的是（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 2、（ ）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的 制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。 A.证券业协会 B.基金业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.监控中心 【答案】 C 3、保本基金提供的保证类型一般不包括（ ）。 A.本金保证 B.收益保证 C.红利保证 D.风险保证 【答案】 D 非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮 人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗 4、下列关于 LOF 份额认购的说法中，错误的是（ ）。 A.LOF 份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部 B.LOF 份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点 C.LOF 份额认购方式为场内认购和场外认购 D.LOF 的场内认购需具有沪、深证券账户 【答案】 D 5、发起式基金的基金合同生效（ ）年后，若基金资产净值低于（ ）亿 元的，基金合同自动终止。 A.2:3 B.2:2 C.3:2 D.3:1 【答案】 C 6、（ ）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位 责任、操作守则等的具体说明。 A.基本管理制度 B.业务操作手册 C.部门业务规章 D.内控大纲 【答案】 C 人不知而不愠，不亦君子乎？——《论语》 先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹 7、2014 年 8 月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，（ ） 以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。 A.50% B.80% C.60% D.100% 【答案】 B 8、（2017 年真题）丁先生投资 2000000 元认购 A 基金，该笔认购资金在 A 基 金募集期间产生利息 60 元，A 基金认购价格每份 1 元，认购费率为 1．5％，则 丁先生可得到的认购份额为（ ）份。 A.1999940 B.1970503.35 C.2000060 D.1970443.35 【答案】 B 9、（ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.相互制约原则 【答案】 D 万两黄金容易得，知心一个也难求。——《曹雪芹》 谋事在人，成事在天！——《增广贤文》 10、基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果 的，应当向（ ）申请注册。 A.证券交易所 B.中国证监会 C.基金业协会 D.工商登记注册地中国证监会