2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合检测试卷A卷含答案.pdfVIP

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗 2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范综合检测试卷 A 卷含答案 单选题（共 30 题） 1、按照《基金法》的规定，以下（ ）不属于我国基金份额持有人享有的权 利。 A.参与分配清算后的剩余基金财产 B.按照规定要求召开基金份额特有人大会 C.分享基金财产收益 D.随时查阅基金资产状况 【答案】 D 2、我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起( )个月 内。 A.3 B.6 C.9 D.1 【答案】 A 3、基金业协会的权力机构为( )。 A.董事会 B.监事会 C.理事会 D.会员大会 一寸光阴一寸金，寸金难买寸光阴。——《增广贤文》 百学须先立志。——朱熹 【答案】 D 4、（2017 年真题）基金产品风险评价需要考虑的因素包括（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 5、我国目前只能由（ ）担任基金管理人。 A.基金销售机构 B.基金托管银行 C.基金管理公司 D.基金投资咨询公司 【答案】 C 6、下列投资者视为合格投资者的是（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 7、我国上海、深圳证券交易所属于( )。 良辰美景奈何天，便赏心乐事谁家院。则为你如花美眷，似水流年。——《汤显祖》 丈夫志四方，有事先悬弧，焉能钧三江，终年守菰蒲。——《顾炎武》 A.基金自律管理机构 B.基金监管机构 C.基金投资顾问机构 D.基金销售机构 【答案】 A 8、关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（ ）。 A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售就够必须采用当面的形式对 基金投资人进行风险承受能力调查 B.基金销售机构应在投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对 进投资人进行风险承受能力调查和评价 C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追 溯调查和评价 D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核 查基金投资人的投资资格 【答案】 A 9、关于基金销售机构，以下表述正确的是（ ）。 A.资产规模低于 200 亿元的证券公司不能销售基金 B.商业银行均可以销售基金 C.基金管理公司可以开展销售业务 D.保险公司只能销售保险资管公司发行的基金 【答案】 C 10、投资者想要了解持有的公募基金的投资组合、投资业绩，可以阅读（ ）。 天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《易经》 老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃 A.基金净值公告 B.基金合同 C.基金招募说明书 D.基金托管合同 【答案】 A 11、（2017 年真题）基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说 明书、基金合同及其他有关文件。 A.2 B.1