2023年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集(上).pdfVIP

好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》 2023 年证券从业资格考试考前知识点内容整 理合集〔上〕 考点：证券公司的一般性规定 〔1〕证券公司依法 审慎经营、履行诚信义务的规定 依法审慎经营 依法经营：证券公司在经营过程中，应遵守法律、行政法 规和国务院证券监视管理机构的规定，确保经营行为的合规 性。 审慎经营：证券公司应结合自身各方面的实际情况，开展 经营活动，确保各项活动可能给证券公司带来的风险处于可控 范围内。 履行诚信义务 证券公司对客户负有诚信义务，不得进犯客户的财产权、 选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。 〔2〕证券公司股东和实际控制人的制止行为 ①滥用权利； ②占用证券公司或者客户的资产； ③损害证券公司或者客户的合法权益。 〔3〕证券公司的设立条件 第 1 页 共 4 页 丈夫志四方，有事先悬弧，焉能钧三江，终年守菰蒲。——《顾炎武》 以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子·牧民》 ①有符合法律、行政法规规定的公司章程； ②主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚 信记录，最近三年无重大违法违规记录； ③有符合《证券法》规定的公司注册资本； ④董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的 条件； ⑤有完善的风险管理与内部控制制度； ⑥有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统； 考点：证券公司与股东之间关系的特别规定 证券公 司与股东之间关系的特别规定 〔1〕不得滥用权利。 〔2〕不得超越职权。 〔3〕依法维护证券公司独立性。 〔4〕不得开展业务竞争。 〔5〕关联交易不得损害公司利益。 〔6〕不得虚假出资、抽逃出资。 〔7〕不得违规要求提供融资或担保。 〔8〕未经批准不得委托持股。 在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司不得 有以下行为发生：①持有股东的股权，但法律、行政法规或中 国证监会另有规定的除外；②通过购置股东持有的证券等方式 第 2 页 共 4 页 勿以恶小而为之，勿以善小而不为。——刘备 常将有日思无日，莫待无时思有时。——《增广贤文》 向股东输送不当利益；③股东违规占用公司资产；④法律、行 政法规或者中国证监会制止的其他行为。 证券从业资格考试科目 证券从业资格考试科目有 2 个学科，分别为证券市场根本 法律法规、金融市场根底知识。 证券市场根本法律法规是固定知识，主要考察考生对于一 些从业法律知识、市场违规处分以及法律责任的掌握程度，因 为内容量比拟多，所以建议考生可以针对高频法规考点背诵记 忆。 金融市场根底知识考察考生对于金融市场体系和风险管理 的理解程度以及股票、证券、证券投资基金等产品知识，这一 局部更多的要求考生需要理解记忆，死记硬背反而无法到达更 好的效果。 证券从业资格考试题型安排