2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案.pdfVIP

志不强者智不达，言不信者行不果。——墨翟 2023 年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习 试卷 A 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、下列说法错误的是（ ）。 A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制 B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事 项和投资品种 C.自营业务部门为自营业务的执行机构 D. 自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责 【答案】 B 2、清算期间，合伙企业存续，可以开展的经营活动是（ ）。 A.与清算相关的经营活动 B.出售库存产品的经营活动 C.核实资产的经营活动 D.财产投资 【答案】 A 3、（2016 年真题）下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保 的有 （ ）。 A. Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ 百川东到海，何时复西归？少壮不尽力，老大徒伤悲。——汉乐府《长歌行》 我尽一杯，与君发三愿：一愿世清平，二愿身强健，三愿临老头，数与君相见。——《白居易》 【答案】 B 4、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（ ）。 A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理 B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了 2 个 A 股账户 C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为 见证人员 D.李明目前只申请开立了一个信用账户 【答案】 A 5、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合 理的价格收购其股权（ ）。 A.①②③④ B.②③④ C.①③④ D.①②④ 【答案】 B 6、根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非 法获取 内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事 内幕交易的，责令 依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足 （）万元的，处 以 50 万元 以上 A.5 B.10 C.20 D.50 忍一句，息一怒，饶一着，退一步。——《增广贤文》 以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》 【答案】 D 7、下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（ ）。 A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易 B.证券公司不得为客户开立假名账户 C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户 D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份 证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 【答案】 C 8、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 C 9、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ） A.②③ B.③④ C.①② D.①②③④ 【答案】 D 以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》