2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(典型题).pdfVIP

吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎？与朋友交而不信乎？传不习乎？——《论语》 2022 年-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、 职业道德与业务规范题库附答案（典型题） 单选题（共 30 题） 1、（2016 年真题）基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股 东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是（ ）。 A.责令其限期改正 B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权 C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权 D.限制有关股东行使股东权利 【答案】 C 2、关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是（ ）。 A.基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念 B.风险管理是公司风险管理部门的责任，其它业务部门只需提供配合 C.基金管理公司应将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围 D.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人 【答案】 B 3、某投资者投资 10 万元认购某开放式基金，该笔认购产生的利息是50 元，对 应的认购费率为 1.2%，基金份额面值为 1，可得到 的认购份额为（ ）。 A.98863.64 份 B.98811.23 份 C.98814.23 份 D.98864.23 份 好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》 百学须先立志。——朱熹 【答案】 D 4、ETF 申购赎回原则包括（ ）。 A.金额申购份额赎回 B.份额申购份额赎回 C.申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价 D.申购赎回后不得撤销 【答案】 B 5、我国上海、深圳交易所属于（ ）。 A.基金自律管理机构 B.基金监管机构 C.基金投资顾问机构 D.基金销售机构 【答案】 A 6、保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。 A.安全垫 B.价值底线 C.投资组合现时净值 D.最低目标值 【答案】 A 7、下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中，错误的是（ ）。 穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》 忍一句，息一怒，饶一着，退一步。——《增广贤文》 A.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进 行的统一监管 B.降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本 C.体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念 D.有利于非公开募集基金的灵活运作 【答案】 A 8、关于巨额赎回，以下说法错误的是（ ）。 A.单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的 10%时，为巨额赎回 B.出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回 C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案 D.部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权 【答案】 A 9、货币市场基金的主要投资对象包括（ ）。 A.股票 B.1 年以内的银行定期与存款 C.可转换债券 D.剩余期限在 397 天 以上的债券 【答案】 B 10、我 国第一只开放式基金是（ ）。 A.基金开元 B.