2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案.pdfVIP

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗 2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范能力提升试卷 A 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的（ ）或合伙企业担 任。 A.公司 B.社团法人 C.行政法人 D.以上都不是 【答案】 A 2、LOF 基金申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。 A.0.1 B.0.01 C.0.001 D.0.0001 【答案】 C 3、基金客户服务宣传与推介的主要内容是（ ）。 A.针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会 B.建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 C.为投资人办理各类基金销售业务手续 D.以上都是 【答案】 D 天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《易经》 老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃 4、风险管理职能部门或岗位的职责包括（ ）。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ 【答案】 B 5、以下关于证券基金的分类介绍，错误的是（）。 A.收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标 B. 目前我国的公募证券投资基金全部是契约型基金 C.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变 D.混合基金对股票投资比例不得超过股票基金对股票投资比例的下限 【答案】 D 6、以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是（ ）。 A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息 B.某销售人员在进行宣传推介时，发现 PPTT 上面写有“欲购从速”字样后立即 进行了删除 C.某销售人员说服一位 80 岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基 金 D.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天 15:00 前办完 基金申购手续 【答案】 C 以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》 吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎？与朋友交而不信乎？传不习乎？——《论语》 7、（2017 年真题）根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的 法规对同一行为均有规定时，下列表述正确的是（ ）。 A.应选择遵守最容易执行的规范 B.应选择遵守更为严格的规范 C.应选择遵守发布时间最新的规范 D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范 【答案】 B 8、当客户的利益与机构的利益，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则 是（ ）。 A.优先满足从业人员个人的利益 B.优先满足股东的利益 C.优先满足机构的利益 D.优先满足客户的利益 【答案】 D 9、开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（ ），并 应当归入基金财产。 A.10% B.30% C.25% D.50% 【答案】 C 先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹 百川东到海，何时复西归？少壮不尽力，老大徒伤悲。——汉乐府《长歌行》 10、