2023年证券资格从业考试答题注意事项最新考试试题库(完整版).docxVIP

1、 申请证券、期货投资询问从业资格的机构应当具备的条件包括（ ）。 有100万元人民币以上的注册资本 分别从事证券或者期货投资询问业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资询问从业资 格的专职人员 有健全的内部管理制度 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 2、 下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。 分公司和子公司都不具有法人资格 分公司和子公司都具有法人资格 分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 子公司能够依法独立担当民事责任 3、 申请人在进行首次注册时，要依据自己从事证券投资询问业务具体类别选择注册登记为 （ ）。 证券投资师 证券投资顾问 证券分析师 证券分析顾问 4、 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的 （ 融资融券业务管理制度 决策与授权体系 操作流程和风险识别 评估与限制体系 5、 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中 两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。 薪酬与提名委员会 审计委员会 风险限制委员会 风险规避委员会 6、 下列属于上市证券的是（ ）? 人民币一般股 基金券 人民币优先股 期货 7、 依据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构托付，为客户开立证券账 户，应当依据证券账户管理规则，对客户（