2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分题库附精品答案.pdfVIP

丹青不知老将至，贫贱于我如浮云。——杜甫 2022 年-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、 职业道德与业务规范高分题库附精品答案 单选题（共 50 题） 1、（2016 年真题）基金财产可以用于（ ）。 A.从事承担无限责任的投资 B.承销证券 C.投资上市交易的股票、债券 D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 【答案】 C 2、（2017 年真题）基金托管人不需要对基金管理人的（ ）进行复核、审查。 A.基金定期报告 B.基金临时公告 C.基金资产净值 D.份额净值 【答案】 B 3、（2018 年真题）基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当（ ）。 A.保证本金安全 B.说明货币市场基金不等同于存款 C.保证最低收益 D.预测未来收益 【答案】 B 人不知而不愠，不亦君子乎？——《论语》 云路鹏程九万里，雪窗萤火二十年。——《王实甫》 4、关于证券投资基金，下列说法正确的是（ ）。 A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起 来，形成独立财产 B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理 C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管 D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益 【答案】 A 5、下列关于《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权的说法，不正确的是 （）。 A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关 的事项做出说明 C.可以查阅与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料，但是不能复制 D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存 【答案】 C 6、根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是（ ）。 A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在 中国证监会办理 备案 B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在 中国证监会办理备案 C.由基金管理人报 中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资 D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资 【答案】 B 非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮 非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮 7、（2020 年真题）具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进 行审慎调查时，以下做法正确的是（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 C 8、(2017年)不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入 基金财产的比例的基金是（ ）。 A.社保基金 B.LOF C.分级基金 D.ETF 【答案】 A 9、以下行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（ ）。 A.基金公司表彰岗位突出贡献标兵 B.行业协会开展内幕交易案件警示展 C.证监会向违规机构和个人出具行政监管措施 D.基金公司新员工学习所在机构的员工手册 【答案】 C 10、（ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规 行为风险进行评估和报告 。 忍一句，息一怒，饶一着，退一步。——《增广贤文》 以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》 A.独立性原则