沪深结算交收简介及开放式基金代收代付业务.pptVIP

证券资金结算业务——资金代收代付业务 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 资金的代收代付 资金的划付由资金应付方发起确认。资金应付方对指令各要素确认无误后，可于交收日8:30-16:00进行确认操作，可自行选择资金划付的顺序（资金应付方账户资金足额），先发起的资金代收代付操作先执行。 本公司系统收到确认信息后，依次进行以下检查： （1）付款方资金账户对应的PROP网点与发起划付申请的PROP网点一致； （2）指令中交收日日期须为当日； （3）应付方资金账户资金足额。 检查通过后，本公司系统根据指令实时完成资金划付； 检查未通过的，本公司系统反馈付款方划付失败并显示失败原因。系统不支持部分资金划付。 此外，资金应付方只能对交收日为当日的指令进行确认。对于交收日尚未到达的指令，资金应付方不能确认。对于交收日日终仍未确认划款的指令，交收日后自动失效，双方另行协商解决或通过重新发送指令、确定新交收日期等方式解决。 * 第三十一页，共六十八页。 证券资金结算业务——资金代收代付业务 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 资金代收代付指令的查询和数据发送 基金管理人及销售代理人可于工作日6:00-23:00对资金代收代付指令和资金代收代付指令是否成功划付等信息进行查询。 此外，资金划付成功后，相关资金账号的资金变动数据将体现在日终发送的资金变动文件（zjbd）文件中。 ETF申购赎回资金代收代付业务常见问题 问：基金管理公司和代办券商是否可以通过本公司转发ETF现金替代退补款明细数据？ 答：基金管理公司和代办券商可以通过本公司PROP数据交换平台实现关于ETF现金替代退补款明细数据的转发。 * 第三十二页，共六十八页。 证券资金结算业务——新股发行业务 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 申购 资金冻结 （资金交收） T日 T+1日 事务所验资 交易所配号 摇号、根据中签 结果清算 未中签部份冻结 资金返还 T+2日 T+3日 T+4日 经发行人向交易所申请同意后，可将上述周期缩短1天，调整为T+1日晚验资、配号，后续工作相应提前1天。 参与人可以通过PROP综合业务终端资金存管-资金查询菜单查询资金变动情况。 在交易 系统进 行新股 申购操 作 参与人根据清算 结果在T+1日16时 前将新股资金划 入担保备付金账 户，中国结算将到 位资金冻结 事务所对申购资金进行验资，交易所以实际 到位资金作为有效申购进行配号。主承销商 组织摇号抽签，中国结算上海分公司根据中 签结果进行清算并向参与人发送中签数据。 参与人可 以通过 PROP将 未中签部分 资金划回 指定收款 账户 新股上网发行流程 * 第三十三页，共六十八页。 证券资金结算业务——各类发行业务之比较 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 　 交收方式 交收结果/资金到账查询方式 股票首次公开发行 新股网上发行 在担保备付金账户进行交收，但不提供交收担保 日终发送的结算明细文件/通过PROP综合业务终端资金存管-资金查询菜单查询备付金账户资金变动情况 新股网下发行 配售对象将足额配售款划入中国结算上海分公司在各结算银行的网下发行专户，主承销商根据申购情况和配售款到账情况进行配售 通过PROP综合业务终端证券发行-网下发行数据查询菜单查询配售款到账情况，也可以向主承销商查询配售款到账情况 股票增发 网下增发 - - 网上增发 老股东配售 通过非担保资金交收账户进行非担保交收 同新股网上发行 网上增发 在担保备付金账户进行交收，但不提供交收担保（类似新股网上发行的交收） 同新股网上发行 公司债券发行 不通过交易系统发行 不通过我公司交收 不通过我公司交收 通过交易系统发行 场内分销 通过非担保资金交收账户进行非担保交收 同新股网上发行 场外分销 不通过我公司交收 - * 第三十四页，共六十八页。 证券资金结算业务——各类发行业务之比较（续） China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 　 交收方式 交收结果/资金到账查询方式 可转债发行 网下发行 - - 网上发行 老股东配售 通过非担保资金交收账户进行非担保交收 日终发送的结算明细文件/通过PROP综合业务终端资金存管-资金查询菜单查询备付金账户资金变动情况 网上申购 在