项目档案管理流程及网络图.docx

附录 1：玉湖水电站工程档案治理流程及网络图图1：玉湖水电站工程档案治理工作流程 工程治理部 依据档案治理方法催促承包人落实档案机构与人员 分部工程完成，承包商自检、监理审核  检查工程文件是否按要求编制、形成 检查、指导承包商工程文件收集、整编、立卷承包商提出分部工程预验收申请 检查承包商竣工档案资料并就竣工档案资料提出书面意见 承包商进展整改 复查并出具档案资料根本符合分部工程验收证明 连续整改否 是 承包商提出正式验收申请 竣工验收小组组织分部验收会议并签证 承包商收集、整理分部验收会议资料 承包商对验收提出的问题进展进一步完善、监理审核 承包商提出单位〔项〕工程预验收申请 检查承包商竣工档案资料并就竣工档案资料提出书面意见 承包商进展整改 复查并出具档案根本符合单位〔项〕工程验收证明 是 承包商提出正式验收申请 竣工验收小组组织单位〔项〕工程验收会议并签证  连续整改 否 收集、整理竣工验收会议资料 承包商对验收提出的问题进展进一步完善、监理审核 是 技术负责人及档案人员审查竣工档案  否 连续整改 办理档案归档移交手续完工结算支付会签 图 2： 玉湖水电站工程档案移沟通程图 档案初步整理完毕 档案初步整理完毕 合格 施工单位自检 分管领导或总工组织检验 归档文件是否完善、准确 不合格品 合格 档案人员检查归档文件的整理是否标准 不合格 重整理 分管总监组织检查归档文 件是否完善、准确 监理单位审查 合格 档案人员检查归档文件的整理是否标准 不合格 建设公司审核 建设公司工程部组织检查归档文件是否完善、准确 建设公司档案人员检查归 档文件的整理是否标准 合格 移交归档 图4：建设单位工程文件治理流程 图 5：勘测、设计单位工程文件治理流程 阶段 阶段 内容 主要形成文件 文件来源〔形成〕单位 规划 规划报告及审查文件 预可行性争论 预可行性争论报告及审查文件 前期 专项审查 专项报告及审查文件阶段  建设单位审查单位 可行性争论 可行性争论报告、附件及审查文件 专项评价、专项许可 建设用地审批表 地质勘查测绘 工程地质、水文地质勘察报告及地质图、试验报告、 地形图、掌握点  勘测单位 招标单位 招标 阶段 招标设计报告及图纸 招标设计文件 询问意见及专题报告  设计单位 设计优化、重大设计更改报告 工程枢纽布置图 水工建筑、水力机械、电气、金属构造施工设计 施工图设计 图 交通、生产机生活富足建筑、施工及关心工程设计图 环保、水保施工设计图 施工阶段 技术交底、地质预报  设计单位 设计效劳及变更 专题报告 阶段验收设计报告 设计修改及变更通知  设计单位 竣工 设计报告 阶段 工程设计报告  设计单位 阶段内容主要形成文件 阶段 内容 主要形成文件 文件来源形成单位 施工组织设计和专业施工组织设计 施工质量验收范围划分表 工程建设强制性条文实施方案及清单 预备 施工治理筹划 4 施工方案、作业指导书编审打算 阶段 5 安全级职业安康治理方案、重大起重运输方 调试大纲及调试打算 专业系统、整套试运调试方案及审查 其他各项治理方案〔包括强条执行、绿色施工、达标创优等〕 开工报审、现场质量保证措施 施工方案及报批、技术交底记录 设备、材料及构件出厂质量证明  施工单位安装单位 施工 4 材料试验报告 阶段 施工记录 5 设计更改通知当、材料借用审批单、设备缺 陷单 施工定位测量、复核记录 施工技术记录 强条执行检查记录 工程施工检验检测报告、设备试运行记录  施工单位安装单位 启动调试报告 调门调试记录 系统调试 3 升船机等调试记录 材料试验报告 调试井等调试记录及报告 调试 6 调试质量验收签证 施工单位 阶段 安装单位 机组调试大纲 试运行记录 机组启动调试 3 调试工作报告 调试质量验收报告 移交记录 竣工图编制 竣工阶段 竣工移交 竣工图 施工、调试工程总结 竣工档案及移交签证  施工单位安装单位 阶段内容主要形成文件 阶段 内容 主要形成文件 文件来源形成单位 机构、人员 工程监理机构成立文件及人员名单、监理人员 资格证书、监理单位资质证书及报审表 预备 监理筹划 监理大纲、监理规划、监理实施细则 监理单位 阶段 资质、资格审核 进场单位资质、人员资格报审表 组织机构成立文件及规章制度 参建单位安全机构、治理制度报审表 安全、环保掌握业人员资格报审表 安全、环保掌握 业人员资格报审表 4 事故调查处理文件 5 其他安全治理文件 6 环保检查、处理记录 1 设计文件图纸评审意见及回复单位 2 供给单位资质报审表、进场材料、构配件、 设备报审表 质量掌握 施工、调试方案报审表 阶段性验收记录 单位工程分部工程、单元工程〔检验批〕报 施工 6 监理旁站记录〔平行检验记录〕 建设单