银行内控合规部门职责及岗位职责.docxVIP

PAGE PAGE 1 法律与合规部组织架构及职责 部门职责 （一）内控合规管理 1.合规风险管理：制定全行的合规政策和管理制度，建立健全合规风险的识别、评估、监测和报告机制，并负责监督执行，按规定报告本行合规风险管理情况。 2.合规支持：加强合规防线建设，发挥合规条线监督作用。负责组织新制度、新业务及新增授信及投资的合规性审查。为全行业务经营管理活动提供咨询意见。统筹合规问题整治工作，制定整改问责考核标准。负责全行合规条线人员管理，单独进行考核。保持与监管机构的日常联系，配合保持与相关部门的良性互动，组织开展我行合规宣传项目，培育合规文化。组织我行合规培训工作,开展操守教育、禁令教育等。 3.操作风险管理：负责组织全行操作风险管理体系的建立、实施和操作风险管理信息系统的建设、应用。制定全行操作风险相关政策制度并及时更新，组织实施全行操作风险识别、评估和监测方法以及全行操作风险报告程序，定期检查分析操作风险管理的总体情况，提交风险管理报告。 4.内控管理：组织完善本行的内控管理体系，开展内控梳理、内控评价，在全行推广内控建设成果，建立内部控制的长效机制。负责建立全行后评价工作机制并推动具体实施。组织合规管理、操作风险管理、案防管理年度考核工作。 5.全行制度管理：组织、协助各部门、各岗位梳理整合其职责权限内的规章制度和操作规程。审核评价各部门业