附件6：2023年度分支行操作风险管理考评办法.docVIP

PAGE PAGE 1 赣州银行2023年分(支)行 操作风险及法律风险管理考评办法 为进一步强化操作风险管理，营造良好的金融服务生态环境，特制定本考评办法。本办法为《2023年度分支行综合经营指标考核办法》组成部分。 一、考评对象：各分（支）行 二、评分标准和评价内容 操作风险及法律风险考评实行百分制，各分支行最终得分依据操作风险及法律风险管理在综合经营指标的考评分值占比折算；评价内容具体考评分值详见附件（《2023年分（支）行操作风险管理考评表》）。 操作风险管理包括操作风险管理履职、操作风险识别、操作风险管控、信息和损失数据报送等。法律风险管理包括合同管理、非授信类诉讼案件管理、协助执行管理等。 （一）操作风险管理 1.操作风险管理履职。未按要求明确部门职责的，扣2分；未按要求明确岗位职责的，扣2分；未配备相应管理人员的，扣2分；操作风险管理人员变动未报备总行的，每次扣0.5分；未按照总行要求部署落实相关工作，配合度差的，每次扣2分。考评分（支）行是否履行操作风险管理主体责任，是否指定部门负责操作风险管理的牵头组织工作，是否安排专人负责操作风险管理工作。 2.操作风险识别。未开展自我排查，及时识别和查找各项业务中的风险点或可能存在的操作风险隐患的，扣5分；排查流于形式的，扣5分。未按月通过全风例会对操作风险进行分析的，每次扣2分。未按要求报送《月度操作