村镇银行年度合规执行考评办法.docVIP

PAGE PAGE 1 附件3： *年广州**商村镇银行合规执行考评办法 为加强广州**商村镇银行的合规管理，进一步推进案件防控、消费者权益保护长效机制建设，强化合规风险管控，特制定本考评办法。本办法为《*年度广州**商村镇银行综合经营考评办法》组成部分。 一、考评对象：广州**商村镇银行 二、评分标准和评价内容 合规管理考评内容包括五个方面：案件防控、合规管理、消费者权益保护、合规执行满意度及案件扣分项。其中：案件防控、合规管理、消费者权益保护、合规执行满意度实行百分制，*商村镇银行最终得分依据合规执行在综合经营指标的考评分值占比折算；案件扣分项实行倒扣分，是对*商村镇银行综合经营指标考核结果进行扣分，计分区间为[-10，0]，由*州银行绩效考核小组进行考评。评价内容具体考评分值详见附件（《*年广州**商村镇银行合规执行工作考评表》）。 案件防控（30分） 考评内容包括案防基础工作、案件风险排查及排查整改后评价、案防评估、员工行为管理和涉刑案件管理情况。 1.案防基础工作（6分）： 主要考评*商村镇银行落实监管和*州银行案防基础工作要求情况。 未建立案防工作组织架构、未明确案防工作牵头部门、未配备相应人员等扣2分； 未研究制定年度案防工作计划和具体措施，未制定案防合规年度培训计划并组织落实，未按季召开案防会议并分析当前案防重点等扣2分； 未按要求参加*州银