各监管机构查询流程.pptxVIP

各监管机构查询流程第1页/共23页 各大监管机构NFA National Futures Association 美国期货协会 FSA Financial Service Authority 英国金融服务监管局ASIC Australian Securities and Investment Commission 澳大利亚证券和投资委员会第2页/共23页 NFANFA 官网 NFA监管查询地址 /basicnet/ NFA监管代码--七位数字第3页/共23页 StepsFirst Step 登陆 /basicnet/ 输入7位数字监管输入公司名称第4页/共23页 StepsSecond Step 认真浏览信息，辨别信息，NFA显示的受监管公司名称必须与你要查询的公司名称一致，而且Current Status：监管信息中必须含有以下两行英文 NFA MEMBER APPROVED （ 通过NFA会员资格） FUTURES COMMISSION MERCHANT REGISTERED （期货协会注册会员) 公司名字和监管ID与你所要查询的一致零售外汇注册商通过外汇零售商会员资格通过外汇公司资格通过NFA会员资格期货协会注册会员第5页/共23页 StepsSecond Step管理措施NFA的仲裁协议CFTC赔偿事件第6页/共23页 不受NFA监管的形式The first example不受监管第7页/共23页 不受NFA监管的形式The second example通过NFA会员资格注册为商品交易顾问只能为客户提供建议但是没有收取投资者资金的权利第8页/共23页 不受NFA监管的形式The third exampleXxx xxx xxxxxxx豁免商品池没有收取投资者资金的权利第9页/共23页 不受NFA监管的形式The fourth example xxxxxxxXxx xxx期货协会注册待定中NFA会员资格待定中还没有真正开始接受监管第10页/共23页 FSA FSA官网 .ukFSA监管查询地址 .uk/register/firmSearchForm.doFSA监管代码—六位数字第11页/共23页 StepsThe first step 登陆.uk/register/firmSearchForm.do输入6位监管ID输入公司名称第12页/共23页 StepsThe second step与所查询的一致公司名字和ID已被授权的第13页/共23页 不受FSA监管的形式The first example欧洲经济地区联盟授权*属于受欧洲经济联盟组织认可，但是不是正式受FSA监管第14页/共23页 不受FSA监管的形式The second example *不受FSA监管第15页/共23页 ASICASIC官网.au/asic/asic.nsfASIC监管代码—九位数字第16页/共23页 ASICThe first step 登陆主页主页最侧右输入监管代码或者公司名称.au/asic/asic.nsf第17页/共23页 ASICThe second step公司名称与所查询一致公司类型情况：已注册第18页/共23页 ASIC澳大利亚金融服务商许可选择后点击GO第19页/共23页 ASIC公司名字英文大写字母许可证号输入后点击查询第20页/共23页 ASIC查询结果--以ECN