集团公司纪检监察案件调查处理工作暂行规定.docVIP

PAGE PAGE 1 中国*集团股份有限公司 纪检监察案件调查处理工作暂行规定 第一章 总则 第一条 为促进纪检监察案件处理工作的规范化、制度化，提高办案质量，依据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》，参照《中华人民共和国行政监察法》、监察部《监察机关调查处理政纪案件办法》等规定，结合公司实际，制定本规定。 第二条 本规定适用于集团公司及所属各级机构。 第三条 本规定所称案件是指纪检监察部门立案查处的党纪政纪案件，包括政治错误类、组织人事类、失职渎职类、违反财经纪律及违规经营类、违反社会主义道德类和其它严重违反国家法律法规、公司规章制度的案件。 第四条 案件处理必须以事实为依据，以党章、其他党内法规和国家法律、法规及公司规章制度为准绳，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。 第五条 案件处理要坚持党委统一领导，纪委组织协调，纪检监察部门要加强与有关部门的沟通配合。 第六条 案件处理应遵循惩处与教育相结合、惩处与监督相结合、惩处与改进工作相结合的原则。 第七条 案件处理实行分级办理、各负其责的工作制度。 第二章 受理和初步核实 第八条 纪检监察部门应当受理以下涉及违纪违规行为的线索和材料： （一）公民、法人或者其他组织检举、控告的； （二）上级单位或本级公司党委、纪委交办的； （三）有关单位移送的； （四）内部检查发现的； （五）行为人自述的。 第九条 受理违纪违规行为的线索和材料后，经纪检监察部门研究，并报本级机构分管领导批准，决定是否需要初步核实。需初步核实的，及时派人或委托下级纪检监察部门办理。 第十条 初步核实的任务是了解所反映的主要问题是否存在，为立案与否提供依据。 第十一条 初步核实后，由参与核实的人员写出初步核实情况报告，经纪检监察部门研究，报本级机构分管领导批准，区别不同情况作出如下处理： （一）反映问题失实的，可视情况向被反映人所在单位说明情况，必要时还可向被反映人说明情况或在一定范围内予以澄清。 （二）有违纪违规事实，但情节轻微，不需给予党纪政纪处分的，应由有关部门给予批评教育或作出其他处理。 （三）确有违纪违规事实，需要给予党纪政纪处分的，予以立案。 第十二条 初步核实的时限为两个月，必要时可延长一个月。重大或复杂的问题，在延长期内仍不能初核完毕的，经本级机构分管领导批准后可再适当延长。属于信访举报问题的，办理时限执行《国家信访条例》有关规定。 第三章 立案 第十三条 对干部员工的违纪违规问题，按干部管理权限，实行分级立案。属于下级公司立案范围的重大违纪违规问题，必要时上级公司可以直接立案。 第十四条 凡需立案的，由纪检监察部门填写《立案呈批表》，并附初步核实报告及其他检举的材料，由本级机构分管领导或主要负责人审批。重要、复杂案件的立案，应报上级纪检监察部门备案。 立案审批时限不得超过一个月。 第十五条 决定立案调查的，应当告知被调查人及其所在单位，但有碍调查或者无法告知的除外。 第十六条 对于立案调查的案件，经调查认定不存在违纪违规事实的，或者不需要追究党纪政纪责任的，应当予以撤销，并告知被调查人员及其所在单位。重要、复杂案件的撤销，应报上级纪检监察部门备案。 第十七条 立案调查的案件应当自立案之日起六个月内结案。因特殊原因需延长办案期限的，由批准立案的领导批准可以延长办案期限，但是最长不得超过一年，并应报上级纪检监察部门备案。上级机构交办的案件，不能如期结案的，应当向交办机构报告，并说明理由。 第四章 调查 第十八条 案件立案后，应根据案情成立调查组。案件调查组组长原则上由立案机构纪检监察部门负责人担任。涉案金额百万元以上（含一百万元）案件或其他重大案件应由省级分公司（含）以上机构的分管纪检监察部门的公司领导担任组长。 第十九条 调查组要熟悉案情，了解与案件有关的政策、规定，研究制定调查方案。 调查方案包括调查人员的组成、案件线索和应当查明的主要问题、调查步骤、调查方法和纪律要求。 第二十条 调查组应当依法全面客观地收集证据。对于能够证实被调查人有无违纪违规行为，以及行为情节轻重的各种证据都应当收集。 严禁以威胁、引诱、欺骗以及其他非法手段收集证据。 第二十一条 证明案件真实情况的一切事实都是证据。主要包括：物证、书证、证人证言、被调查人的陈述、视听资料、鉴定结论和勘验、检查笔录。 以上证据必须查证属实，才能作为定案的证据。 第二十二条 调查组可以采取以下措施收集、调取证据： （一）查阅、复制与案件有关的文件、资料、账册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料； （二）要求有关单位提供与案件有关的文件、资料等书面材料及其他必要的情况； （三）要求有关人员就案件所涉及的问题作出说明； （四）必要时可以对与案件有关的人员和事项，进行录音、拍