2023年整理证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案.docxVIP

2023年整理证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案 单选题（共50题） 1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（　　） A.最近1年末净资产不低于500万元的法人 B.经行业协会备案的私募基金 C.经行业协会登记的私募基金管理人 D.证券公司资产管理产品 【答案】 A 2、股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（ ）。 A.①②④ B.②③④ C.①②③④ D.①③④ 【答案】 B 3、下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是( )。 A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事 【答案】 A 4、下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（　　）。 A.信息技术规划 B.信息系统建设 C.信息安全保障 D.信息风险监控 【答案】 D 5、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）年。 A.10 B.15 C.20 D.25 【答案】 C 6、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（　　）等监管措施。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】 C 7、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。 A.90% B.80% C.60% D.50% 【答案】 B 8、关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（ ）。 A.开放式私募产品的分级比例不得超过2:1 B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额） C.权益类产品的分级比例不得超过1:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者 D.分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排 【答案】 A 9、按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（ ）。 A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产 B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产 C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销 D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担 【答案】 D 10、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 A 11、 政府债券的举债主体包括(　　) A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 12、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。 A.日 B.月 C.季 D.年 【答案】 C 13、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（　　）的罚款。 A.5%以上10%以下 B.5%以上15%以下 C.10%以上15%以下 D.15%以上20%以下 【答案】 B 14、（2020年真题）下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（　　）。 A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责 B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施 C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换 D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高