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2023年整理证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷B卷含答案 单选题（共50题） 1、公司的经营范围由( )规定。 A.工商局 B.税务局 C.公司章程 D.董事会 【答案】 C 2、资产管理业务的基本要求包括（ ）。 A.①③ B.①②③④ C.①②③ D.②③④ 【答案】 C 3、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（　　）。 A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所 B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构 C.2012年9月正式注册成立 D.是经国务院批准成立的 【答案】 A 4、有限责任公司监事的任期每届为( )。 A.不少于3年 B.不少于2年 C.3年 D.2年 【答案】 C 5、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②③④ 【答案】 C 6、下列融资保证金比例的公式正确的是( )。 A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100% B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100% C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100% D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100% 【答案】 A 7、某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受（）的资产。 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】 A 8、(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（） A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 9、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）提交书面说明。 A.公司住所地中国证监会派出机构 B.监事会 C.董事会 D.独立董事常住地 【答案】 A 10、下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ. 、Ⅳ 【答案】 B 11、下列关于智能投顾的说法正确的是（ ）。 A.开展投资顾问业务不能运用人工智能技术。 B.运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质。 C.非金融机构可以借助智能投资顾问超范围经营 D.非金融机构可以借助智能投资顾问超变相开展资产管理业务 【答案】 B 12、上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。 A.①②④ B.①②③ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 B 13、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。? A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务 B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益 C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券 D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜 【答案】 A 14、（2016年真题）下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（　　）。 A.知识产权 B.土地使用权 C.货币 D.特许经营权 【答案】 D 15、未经（　　）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。 A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院 【答案】 D 16、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（　　）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 【答案】 D 17、下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。 A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ 【答案】 A 18、下列关于证券交易所席位管理的表述中，正确的是（ ）。 A.②③ B.①②③④ C.①③④ D.③④ 【答案】 C 19、按照《刑法》第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（　　）倍以下罚金；情节特别严重的，处（　　）年以上10年以下有期徒刑。 A.3；1 B.5；3 C.3；2 D.5；5 【答案】 D 20、客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 B 21、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重