《创新业务与合规》.pptx

1目 录1、创新业务与合规的关系2、创新业务近期发展概述3、《证券公司分支机构监管规定》解读2正确认识二者之间的关系 创新发展是证券行业永恒的主题，创新发展又必须坚持风控合规。可以说，风控合规与创新发展是伴随证券行业持续壮大的“两个轮子”，缺一不可。31、创新发展决不能产生普遍性违法违规，也决不能出现系统性风险 两条底线：一是证券公司行为要合法合规，不能损害投资者合法权益；二是证券公司创新风险要可测、可控、可承受，不外溢，不形成社会性、系统性风险。2、创新发展与风控合规必须动态均衡 风控合规是决定证券行业发展空间和发展进程的核心要素。 证券行业必须坚持创新发展与风控合规“两手都要抓，两手都要硬”，努力保持创新发展水平和风控合规能力的均衡匹配。3、各证券公司要将风控合规作为健康发展的内生要求和基本保障。 其一，证券公司作为创新主体，要全面承担起保证创新合法合规、风险可控的责任。创新是公司行为，而不仅是公司某个业务线、某个业务部门或某个证券营业部的工作。 其二，建立健全有效的合规管理制度，做到创新过程全覆盖。其三，建立健全并有效实施信息隔离墙制度，防范创新业务（产品）与其他业务之间的利益冲突。其四，将创新纳入整体风险控制体系，建立风险监控和预警机制，对创新风险做到准确识别、实时检测，创新业务（产品）的风险敞口应当始终控制在净资本和流动性水平可承受的范围之内。 合理区分创新失误与违规行