2023年期货从业资格（期货法律法规）题库附完整答案【网校专用】.docxVIP

2023年期货从业资格（期货法律法规）题库 第一部分 单选题(200题) 1、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。?? A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】：A 2、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。 A.期货交易所承担次要赔偿责任B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十C.期货交易所不承担责任D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】：B 3、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（ ）补偿规则进行补偿。 A.个人投资者B.机构投资者C.个人投资者和机构投资者D.保证金损失的50％【答案】：B 4、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（　　）为基准计算价值。A.较低的收盘价B.较高的收盘价C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值【答案】：A 5、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（ ）认可的资质测试。 A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.中国人民银行【答案】：A 6、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（　　）。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】：A 7、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（　　）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】：B 8、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（ ）。A.把最大涨跌幅度调整为3%B.把最大涨跌幅度调整为5%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】：A 9、全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体是（ ）。 A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.国务院【答案】：A 10、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（　　）统一组织进行。A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】：A 11、根据 《期货从业人员管理办法》， 期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（　　）权利。A.申诉B.抗辩C.申请行政复议D.上诉【答案】：A 12、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（　　）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任【答案】：B 13、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。 A.1B.2C.3D.4【答案】：C 14、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（　　）。A.前者必须小于后者B.应基本相当C.前者必须大于后者D.应完全一致【答案】：B 15、（ ）是会员制期货交易所的权力机构。 A.股东大会B.会员大会C.董事会D.理事会【答案】：B 16、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.内部控制B.风险控制C.协助开户D.业务隔离【答案】：C 17、某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（ ）。A.完全由客户承担B.完全由期货公司承担C.客户与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】：A 18、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　），法律、行政法规另有规定的除外。A.10％B.60％C.80％D.20％【答案】：C 19、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（ ）。A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】：D 20、 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个