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重庆OTC企业挂牌业务介绍第1页/共32页 点击添加文本点击添加文本点击添加文本点击添加文本重庆股转中心简介一企业挂牌板块及流程二企业挂牌好处三目 录对会员机构的要求四第2页/共32页 区域性股权市场、OTC、场外市场定义：为其运营机构所在地省级行政区域内中小微企业私募证券的发行、 转让及相关活动提供设施与服务的场所。定位：是主要服务于所在省级行政区域内中小微企业的私募股权市场，是多层次资本市场体系的重要组成部分，是地方人民政府扶持中小微企业政策措施的综合运用平台 —《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》（国办发〔2017〕11号）01Page 1part 01 重庆股转中心简介第3页/共32页 Page 2全国多层次资本市场体系沪深交易所全国股转系统区域性股权市场截止2017年3月初，主板3146家，中小板836家，创业板605家截止2017年3月初，10837家全国共有40家区域性股权市场，挂牌企业1.74万家，展示企业5.94万家，累计为企业实现融资2871亿元。02第4页/共32页 Page 3全国OTC市场分布按照国家相关规定，省级行政范围内，原则上只能有一家区域性股权交易市场；截止2016年底，全国共有40家，主要集中在东部地区，中西部仅8家，而重庆作为中西部经济重镇，更凸显了重庆股份转让中心的重要地位。 03第5页/共32页 Page 4重庆股份转让中心组织架构西南证券股份有限公司重庆渝富集团深圳证券交易所53%32%15%固收部创新部登记部榆钱儿电商榆钱儿基金风控部信息部综合部部门设置子公司04第6页/共32页 Page 5重庆OTC市场要素体系05市场服务机构挂牌企业投资者重庆OTC交易转让适当性管理交易规则推荐服务经纪服务政府监管服务指导第7页/共32页 Page 6重庆OTC服务初创期、成长期企业种子期发展期扩张期成熟期成长过程 资本市场 孵化板 成长板 新三板 上市 融资服务 天使投资 PE/VC 定增、股权质押 资产收益权 私募债 06科创板第8页/共32页 企业挂牌板块及流程批准成立挂牌企业突破400家挂牌企业突破100家2016.62013.62009.72010.10首批7家企业挂牌 Part 02第9页/共32页 Page 7重庆OTC企业挂牌层次结构O T C基础板块孵化板成长板新兴市场标准市场优先市场股份挂牌交易，增强流动性↑；通过市场定价，股份价值凸显；公司规范性↑，培育企业成长。展示企业；规范企业治理；逐步进入资本市场。01科创板专门针对科技型企业；横跨两个基础挂牌板块；提供科技型企业特色服务体系。第10页/共32页 Page 8企业挂牌条件融智大讲堂投融资对接会（线下路演+全景网直播）中小企业挂牌（上市）孵化基地政府的扶持政策02　非上市股份有限公司报价转让系统（成长板）中小企业报价系统（孵化板）项目优先市场板块标准市场板块新兴市场板块挂牌主体及存续期作为股份公司存续满1个会计年度（有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算）。作为股份公司存续满12个月（有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续期间可以从有限责任公司成立之日起计算）。作为股份公司挂牌，存续期无要求不限财务指标实收资本金额不低于500万元，有限责任公司整体变更为股份有限公司的，股改基准日经审计的账面净资产不低于500万元； 满足以下标准中的任意一条：（1）年收入3000万元或最近2年累计收入5000万元以上（2）年净利润300万元或最近2年累计净利润500万元以上（3）经审计账面净资产3000万元以上。经实收资本金额不低于500万元，有限责任公司整体变更为股份有限公司的，股改基准日经审计的账面净资产不低于500万元；审计账面净资产不低于500万元。经实收资本金额不低于500万元，有限责任公司整体变更为股份有限公司的，股改基准日经审计的账面净资产不低于500万元；审计账面净资产不低于500万元。企业存在下列情况之一的，不得在报价系统挂牌：（一）无固定的办公场所；（二）无满足企业正常运作的人员；（三）企业被国家有关部门吊销营业执照或其他合法执业证照；（四）存在重大违法违规行为或被国家相关部门予以严重处罚；（五）企业的董事、监事、经营管