2019年证券从业资格考试金融市场基础知识真题汇编一.pdfVIP

2019 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题汇编一 一、单项选择题 1.不属于债券买卖交易报价方式的是 （ ）。 A.大额报价 √ B.双边报价 C.对话报价 D.公开报价 债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式， 没有大额报价。 2.可转换公司债券应在到期后 （ ）个工作日内偿还未转股债券的本金 及最后1 期利息。 A.4 B.5 √ C.6 D.7 可转换公司债券应半年或1 年付息1 次，到期后5 个工作日内应偿还未转股债 券的本金及最后1 期利息。 3.证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由 （ ）代扣代收。 A. 中国证券业协会 B. 中国证券登记结算有限责任公司 √ C.证券交易所 D. 中国证监会 证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由 中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。 4.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向 （ ）履行登记 手续，报送基本情况。 A. 中国信托业协会 B. 中国证券投资基金业协会 √ C. 中国证券业协会 D. 中国证监会 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会 履行登记手续，报送基本情况。 5.当股票市场投机过度或出现严重违法行为时， （ ）会采取一定的措 施以平抑股价波动。 A. 中国人民银行 B.证券监督管理机构 √ C.证券业协会 D.财政部 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定 的措施以平抑股价波动。 6.对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为 （ ）。 A.优先股的股息率固定 B.优先股股东股息分派优先 C.优先股股东表决权受限 √ D.优先股股东剩余资产分配优先 发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可 以减轻利润分配的负担。另外，优先股股东一般不参与公司经营 决策，表决权 受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。 7.根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为 （ ）。 A.记名股票 √ B.优先股票 C.无记名股票 D.记名股票或无记名股票 股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发 起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记 名。 8.应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出 具合规意见书的是 （ ）。 A.基金销售市场分析报告 B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料 C.基金销售适用性管理制度 D.基金管理人的基金宣传推介资料 √ 基金管理人的基金宣传推介资料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的 高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发 或者发布之日 起5 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 9.证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括 （ ）。 A.受承销人委托派发证券权益 √ B.证券账户、结算账户的设立和管理 C.按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询 D.证券持有人名册登记及权益登记 证券登记结算机构应履行下列职能： 1．证券账户、结算账户的设立； 2．证 券的存管和过户； 3．证券持有人名册登记及权益登记； 4．证券 交易所上市 证券交易的清算和交收； 5．受发行人的委托派发证券权益； 6．办理与上述 业务有关的查询、信息、咨询和培训服务； 7．国务院证券监 督管理机构批准 的其他业务。 10.在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为 （ ）。 A.加息债券 B.金融债券 C.公司债券 D.缓息债券 √ 有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率，称为缓息债券。 11.证券投资基金在我国香港地区称为 （ ）。 A.证券投资信托基金 B.投资基金 C.共同基金 D.单位信托基金 √ 证券投资基金在不同国家和地区的称谓不尽相同，如证券投资基金在美国主要 指共同基金 （Mutual