公司合规管理培训完整版53页PPT.pptVIP

海南航空M 海南航空股份有限公司 合规管理培训 海航集团合规部 目录 ◆开篇一故事篇 ◆合规风险管理概念、起源篇 ◆合规风险防范篇 扁鹊三兄弟,谁的医术高?谁的名气大? ◆魏文王问扁鹊:“你们家兄弟三人,都精与医术,到底哪一位最好呢 ◆扁鹊答曰:“长兄最好,中兄次之,我最差。” 文王再问:“那么为什么你最出名呢?” ◆扁鹊答曰:我长兄治病,是治病于病情发作之前。由于一般人不知道 他事先能铲除病因,所以他的名气无法传出去,只有我们家的人才知 道 长兄医术最高! 扁鹊三兄弟,谁的医术高?谁的名气大? ◆我中兄治病,是治病于病情处起之时。一般人以为他只能治轻微的小 病,所以他的名气度只及于本乡里 ◆我扁鹊治病,是治病于病情严重之时。一般人都看到我在经脉上穿针 管来放血,在皮肤上熬药等大手术,所以以为我的医术高明,名气因 此响遍全国 扁鹊名气最大! 曲突徙薪 ◆有位客人到某人家里做客,看见主人家的灶上烟囱是直的,旁边又有很多木 材。客人告诉主人说,烟囱要改曲,木材须移去,否则将来可能会有火灾, 主人听了没有作任何表示。 ◆不久主人家里果然失火,四周的邻居赶紧跑来救火,最后火被扑灭了,于是 主人烹羊宰牛,宴请四邻,以酬谢他们救火的功劳,但并没有请当初建议他 将木材移走,烟囱改曲的人。 ◆有人对主人说:“如果当初听了那位先生的话,今天也不用准备筵席,而且 没有火灾的损失,现在论功行赏,原先给你建议的人没有被感恩,而救火的 人却是座上客,真是很奇怪的事呢!”主人顿时省悟,赶紧去邀请当初给予 建议的那个客人来吃酒 故事寓意一事前控制、防患未然 ◆事后控制不如事中控制;事中控制不如事前控制 ◆“预防重于治疗”,能防患于未然之前,更胜于治乱于已成之后 ◆问题的预防者,更优于企业问题的解决者。 ∧ 訟合规管理概念、起源篇 ◆合规内涵、合规风险管理概念 ◆合规风险管理也是事前控制 合规风险管理的起源、发展 ◆海航集团合规风险管理体系 国国■■■ 国■ cv合规的内涵 ◆合规:合乎规范,循规蹈矩 ◆按规则、规章、规定、规律、规范、规程、规章、规矩办事 ◆ compliance-遵从、依从,遵守 ◆规-(1)符合法律法规及监管政策 (2)符合内部规章制度、企业文化、以及社会公认并普遍遵 守的职业道德和行为准则 ◆没有规矩不成方圆,国有国法、家有家规 ◆合规管理——合规风险管理 v合规风险管理概念 合规管理——合规风险管理 合规部一般是在金融机构 ◆合规应被视为银行内部的一项核心风险管理活动(用巴塞尔银行监督管理委 员会《指导原则》) ◆巴塞尔银行业监督管理委员会将合规部门定义为:银行合规部门是识别、评 估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门 ◆合规风险:因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则 以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大 财务损失或声誉损失的风险 ◆合规风险管理-全员合规意识