新三板业务培训.pptx

新三板业务知识入门 2015年12月 目录03~05新三板简述Part 1新三板、主板、创业板区别Part 207~08新三板挂牌条件Part 309~16新三板融资、交易制度Part 417~27企业在新三板挂牌的意义28~27企业在新三板挂牌的流程Part 5新三板业务承揽Part 7Part 628~3906~06私募基金可以新三板做哪些业务？Part 840~41新三板相关法律法规Part 942~42 新三板（全称为“全国中小企业股份转让系统”）是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所。在场所性质和法律定位上，新三板与上海证券交易所、深圳证券交易所是相同的，都是多层次资本市场体系的重要组成部分。 三板市场起源于2001年“股权代办转让系统”，最早承接两网公司和退市公司，称为“旧三板”。 新三板是全国中小企业股份转让系统的简称，是继主板、创业板之后的第三板，也是继上交所、深交所之后的第三家全国性股票交易场所。 一、新三板简述 过去试点现在发展未来目标2006.1 国务院批准开展北京中关村科技园区非上市公司股份报价转让试点工作2012.8 试点范围扩大至北京、天津、上海、武汉4地2012.9 中国证监会《非上市公众公司监督管理办法》发布2013.1 全国中小企业股份转让系统有限责任公司正式揭牌运营2013.6 试点范围扩大至全国2014.1 扩容全国后266家首批挂牌企业集体挂牌2014.8 做市商制度正式实施大力发展场外交易市场，构筑坚实的资本市场“塔基”，为大量富有活力的中小企业提供一个更为市场化的平台，将新三板打造成为中国的纳斯达克。 一、新三板简述 1.1、发展历程 5 2、目前概况 截至2015年12月8日，在全国股转系统成功挂牌的公司达到4546家。这一数字已远远超过创业板上市公司数量（484家）和中小企业板上市公司数量（767家）。 新三板自2006年成立至2011年，每年企业挂牌数量都不超过30家，但从2012年扩大试点开始，新三板挂牌企业数量激增，去年8月突破1000家大关。据全国股转公司有关数据统计，目前全国有大约2000家企业准备在新三板挂牌，扩容后，预计未来5年，累计将有7000家企业挂牌，总市值约1.4万亿。 一、新三板简述新三板挂牌企业数（单位：家） 二、主板、创业板、新三板区别 三、新三板挂牌条件7 根据全国股转系统公司颁布实施的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》和《全国中小企业股份转让系统挂牌条件适用基本标准指引（试行）》等有关规定，股份有限公司申请在新三板进行挂牌，需符合以下条件：1、主体条件 依法设立且存续满两年2、业务条件 业务明确，具有持续经营能力3、公司治理 公司治理机制健全，合法规范经营4、股权明晰 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规5、持续督导 主办券商推荐并持续督导6、其他条件 全国股份转让系统公司要求的其他条件 三、新三板挂牌条件8板块总股本关键门槛主板、中小板发行前股本总额不少于人民币3000万元，发行后股本总额不少于5000万元——最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元——最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元－最近一期末无形资产占净资产的比例不高于20％－最近一期末不存在未弥补亏损创业板IPO后总股本不得少于3000万元－发行人应当主要经营一种业务－最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元；或者最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元－发行前净资产不少于2000万元（无“无形资产占净资产的比例”的有关规定）股转系统股改完成 设立满2年业务明确，具有持续经营能力公司治理机制健全，合法规范经营股权明晰，股票发行和转让行为合法合规主办券商推荐并持续督导 企业在新三板挂牌，可以通过两种方式进行融资，一是挂牌+融资模式，即企业在挂牌的同时通过发行股票方式进行融资；二是在挂牌后，通过发行股票方式进行持续不断的融资。并且每次融资间隔也没有时间要求。融资方式方便、快捷。 4.1、融资方式 四、新三板融资、交易制度根据全国股份转让系统公司新修订的有关规定，挂牌公司股票发行对象包括挂牌公司股东、董事、监事、高管、核心员工、主办券商经纪业务客户、集合信托计划、证券投资基金、证券公司资产管理计划、符合投资者适当性管理规定的机构投资者和自然人投资者等。4.2、融资对象 在审批方式上：（1）挂牌公司向特定对象发行证券，且发行后