2023年证券从业《证券投资顾问》考试历年考题专家甄选版答案答案附后.docxVIP

（图片大小可任意调节） 2023年证券从业《证券投资顾问》考试历年考题专家甄选版带答案 卷I 一.单选题(共35题) 1.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（　　）。 A.财政部 B.中国人民银行 C.国务院证券监管机构 D.证券行业公会 2.()就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释并预测未来的市场走势。 A.微观分析 B.数量分析 C.基本面分析 D.技术分析 3.股份公司在提供优先认股权时会设定一个（　　），在此日期前(含当日)认购普通股票的，该股东享有优先认股权。 A.股权交易日 B.股权登记日 C.股权发行日 D.股权认购日 4.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（　　）举证其无过错。 A.证券投资者 B.发行人 C.上市公司 D.证券服务机构 5.证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定。I广播II电视III网络IV报刊 A.I、II、III B.II、III C.II、III、IV D.I、II、III、IV 6.【真题】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。 A.转融通专用资金账户 B.转融通担保资金账户 C.转融通资金交收账户 D.转融通专用证券账户 7.关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是（　　）。? A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元? B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本．不得低于人民币5000万元? C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元? D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元? 8.证券金融公司应每（　　）个交易日结束后，公布转融资余额。 A.1 B.2 C.3 D.4 9.（　　）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。 A.分级基金 B.QDⅡ基金 C.ETF D.LOF 10.依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券是（　　）。 A.金融债券 B.商业银行次级债券 C.混合资本债券 D.公司债券 11.根据杜邦分析体系，在其他条件不变的前提下，下列做法中能提高公司的净资产收益率的是（）。I提高营业利润率Ⅱ提高总资产周转率Ⅲ增加股东权益Ⅳ增加负债总额 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 12.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（　　）。 A.欧式期权 B.美式期权 C.修正美式期权 D.奇异型期权 13.期权的购买方购买期权而实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值，被称为（）。 A.内在价值 B.估值价值 C.时间价值 D.市场价值 14.下列不属于非系统风险的是()。 A.信用风险 B.政策风险 C.经营风险 D.财务风险 15.【真题】普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。 A.支配公司财产的权利 B.营销权 C.基本权利和义务 D.特种经营权 16.某上市公司承诺其股票明年将分红5元/股，以后每年的分红将按5％的速度逐年递增，假设王先生期望的投资回报率为15％，那么王先生最多会以()元、股购买该公司的股票。 A.30 B.40 C.50 D.60 17.【真题】下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（　）。 A.总额差异的重要性低于细目差异 B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善 C.不能调整收入 D.依据预算的分类个别分析 18.【真题】反向市场是构建（　）的套利行为。Ⅰ．现货多头Ⅱ．期货多头Ⅲ．现货空头Ⅳ．期货空头 A.Ⅰ．Ⅳ B.Ⅱ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅱ D.Ⅲ．Ⅳ 19.（　　）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。? A.证券经纪业务? B.证券自营业务? C.证券承销业务? D.证券投资咨询业务? 20.（　　）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。? A.证券公司内部控制? B.证券公司的治理结构? C.证券公司外部控制? D.证券公司的董事制度? 21.【真题】代表基