私募基金投资者适当性管理制度(附完整问卷等文件).doc

私募基金投资者适当性管理制度(附完整问卷等文件) xxx 公司 私募基金投资者适当性管理办法 第一章 总则 第一条 为规范 xxx 公司（以下简称“本公司”或者“公司”）私募基金销售行 为，落实投资者适当性管理制度，维护投资者和公司合法权益，依据《证券投资 基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》) 、《证券 期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》(以下简称《募 集办法》) 、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》及其他相关法律 法规，制定本办法。 第二条 公司向投资者销售非公开募集的包括信贷资产、委托贷款等产品在 内的其他类私募基金(以下统称私募基金)，合用本办法。 第三条 投资者适当性是指公司在销售私募基金产品过程中，根据投资者的 风险承受能力销售不同风险等级的私募基金产品， 把合适的私募基金产品卖给合 适的投资者。 第二章 普通规定 第四条 公司在实施投资者适当性的过程中遵循以下原则： （一）投资者利益优先原则。当公司或者销售人员的利益与投资者的利益发生 冲突时，优先保障投资者的合法利益； （二） 客观性原则。 建立科学合理的方法， 设置必要的标准和流程， 保证适 当性管理的实施。 对基金募集机构、 基金产品和投资者的调查和评价，竭力做到 客观准确，并作为销售人员向投资者推介合适私募基金产品的重要依据； （三） 有效性原