证监会《基金管理公司特定客户资产管理办法》.docxVIP

精品 精品文档就在这里 -------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-------------- -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 第一章 总则 第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务(以 下简称特定资产管理业务) ，保护当事人的合法权益，根据《中华 人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《证券投资基金法》 )、《中 华人民共和国证券法》 、《中华人民共和国公司法》及相关法律法 规,制定本办法。 第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客 户财产委托担任资产管理人，由托管机构担任资产托管人 ,为资产 委托人的利益，运用委托财产进行投资的活动，合用本办法。 第三条 从事特定资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚 信、规范的原则，维护证券市场的正常秩序，保护各方当事人的 合法权益，禁止各种形式的利益输送。 资产管理人、资产托管人应当恪守职责，履行诚实信用、谨 慎勤勉的义务，公平对待所有投资人。 资产委托人应当确保委托财产来源合法 ,不得伤害国家、社会 公共利益和他人合法权益。 第四条 资产管理人从事特定资产管理业务，委托财产独立 于资产管理人和资产托管人的固有财产，并独立于资产管理人管 理的和资产托管人托管的其他财产 .资产管理人、资产托管人不得 将委托财产归入其固有财产 . 资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他 ----- ---------------------------------------------------------精品 文档--------------------------------------------------------------------- 精品 精品文档就在这里 -------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-------------- -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 情形而取得的财产和收益，归入委托财产 . 资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依 法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。 第五条 中国证券监督管理委员会 (以下简称中国证监会)依 照法律、行政法规和本办法的规定 ,对特定资产管理业务实施监督 管理。 第六条 证券、期货交易所依照法律、行政法规和本办法的 规定，对特定资产管理业务的证券、期货交易行为实施监督。 第七条 中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中 国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律 管理. 第二章 业务规范 第八条 资产管理人通过设立资产管理计划从事特定资产管 理业务，可以采取以下形式： (一)为单一客户办理特定资产管理业务； (二)为特定的多个客户办理特定资产管理业务 . 第九条 资产管理计划资产应当用于下列投资： (一)现金、 银行存款、 股票、 债券、 证券投资基金、 央行票据、 非金融企业债务融资工具、资产支持证券、商品期货及其他金融 衍生品; (二)未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利； (三)中国证监会认可的其他资产。 ----- ---------------------------------------------------------精品 文档--------------------------------------------------------------------- 精品 精品文档就在这里 -------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-------------- -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 投资于前款第 (二)