DB37_T 3959-2020公路隧道运营企业安全生产风险分级管控体系实施指南.pdf

ICS 03. 220. 20R 80DB37山 東东省地國方标准DB37/T3959—2020公路隧道运营企业安全生产风险分级管控体系实施指南2020-06-08发布2020-07-08实施山东省市场监督管理局发布 DB37/T 3959—2020目次前言11引言III范围2规范性引用文件3术语和定义4基本要求4. 1成立组织机构4. 2界定职责：4. 3编写体系文件4. 4部署实施。5工作程序和内容5. 1 风险点确定5. 2危险源辨识5. 3风险评价5. 4风险控制措施实施5. 5风险分级管控6文件管理分级管控的效果8持续改进8. 18. 2更新28. 3沟通12附录A（资料性附录）作业活动清单，附录B（资料性附录）设备设施清单，附录C（资料性附录）工作危害分析（JHA）评价记录，16附录D（资料性附录）安全检查表（SCL）评价记录表。59附录E（资料性附录）作业条件危险性分析法（LEC） DB37/T 3959—2020物放置方法的缺陷：外部的和自然界的不安全状态：作业方法导致物的不安全状态：保护器具信号、标志：防护等装置缺乏或有缺陷：设备、设施、工具、附件有缺陷：个体防护用品、用具缺少或有缺陷。c)环境因素包括但不限于：隧道通行环境不良：施工场地环境不良。管理因素包括但不限于：组织结构不合理；.组织机构不健全，机构职责不明晰：规章制度不全面、不符合实际；文件、记永管理不符合要求：作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位：未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理：岗位职责不明，设置不合理：员工安全教育、培训不符合规定：未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化：其他管理的不安全因素。5.2.4辨识实施5. 2. 4. 1全员辨识企业在梳理划分风险点基础上，由风险点所属单位（部门、班组）采用全员参与、自下而上的方式，组织一线作业人员辨识涉及本岗位作业流程或作业步骤中的危险源和防范措施。5. 2. 4. 2汇总筛选企业（公司、部门）采用逐级审核的方式，对每个风险点中的危险源和防范措施辨识情况进行汇总，组织管理人员对风险点中的危险源辨析筛选，并初步制定相应的控制措施（班组汇总，上报部门，部门审核后上报公司）。5.2.4.3持续辨识企业应不定期组织开展风险点危险源辨识，对新设备或首次作业的风险点，须进行专项危险源辨识并落实防范措施后方可进行操作或作业。5.3风险评价5.3.1风险评价方法本标准选择作业条件危险性分析法（LEC）参照附录E，对风险进行评价。评价时，L、C的取值应建立在企业现有控制措施的基础上，根据评价结果按从产从高的原则判定评价级别，企业也可以根据企业实际情况，采用风险矩阵分析法（LS）、风险程度分析法（能S）等其他风险评价方法。7 DB37/T 3959—20205.3.2风险评价准则企业应根据本企业对风险的承受能力制定风险评价准则，不能照搬照抄细则中的样例和其他企业的准则。制定准则时应充分考虑有关安全生产法律、法规，设计规范、技术标准，本单位安全管理、技术标准，本单位安全生产方针和目标，相关方诉求等。5.3.3风险评价分级企业应根据确定的风险评价方法（作业条件危险性分析法（LEC））与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。可将各评价级别由高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，并确定不同风险点的风险管控层级及责任主体：a)1级风险(红色)/重大风险：应增加（调整）管控措施并有效落实，将风险降低到可接受或可容许程度，相关过程应建立记录文件：如不能立即增加（调整）控制措施，或控制措施不能有效落实，必须立即停止相关生产作业活动：对于该级别风险，公司重点管控，只有当风险已降低至可接受风险时，才能开始或继续作业;落实公司、部门、班组、岗位管控，分级明确审批或控制措施，并保留记录，b)2级风险（橙色）/较大风险：.必须现场采取措施进行控制管理对于该级别及以上的风险点，部门应控制管理，落实部门、班组、闵岗位管控，分级明确审批或控制措施，并保留记录。c)3级风险（黄色）/一般风险：需要制定控制措施或专人监督管理：对于该级别的风险，班组应控制管理，落实班组、岗位管控，分级明确监督或控制措施，并保留记录，d)4级风险（蓝色）/低风险：不采取防范措施，易导致伤害事故的风险，对该级别的风险，岗位应控制管理，岗位应具体落实相关监督、确认措施。5.3.4确定重大风险按DB37/T3138一2018第5.3.4条规定结合企业实际，以下情形为重大风险：违反法律、法规及国家标准中强制性条款的：一发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的：载有危险化学品的车辆或疑视恐怖分子闯入隧道，隧道内有车辆逆行：经风险评价确定