2023年证券从业《证券投资顾问》考试历年考题专家甄选版带答案_9.docxVIP

（图片大小可任意调节） 2023年证券从业《证券投资顾问》考试历年考题专家甄选版带答案 卷I 一.单选题(共35题) 1.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（　　）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。 A.60% B.70% C.80% D.90% 2.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（　　）担任。 A.实力雄厚的证券公司 B.信托投资公司 C.商业银行 D.基金公司 3.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（　　）通报情况。 A.有关地方人民政府 B.国务院 C.国务院证券监督管理机构 D.证券公司 4.市场中存在一张面值为100、存续期为1年的固定利率债券，当前市场价格为102.9，息票利率为8%，每半年支付一次利息。则该债券的到期收益率为（）。 A.7% B.8% C.5% D.10% 5.下列关于货币时间价值的说法正确的是（）。I货币的时间价值是指货币在无风险的条件下，经历一定时间的投资和再投资而发生的增值II货币时间价值的影响因素之一是时间III货币时间价值的影响因素之一是收益率IV单利与复利是货币时间价值的影响因素之一 A.I、II B.II、III C.I、II、III D.I、II、III、IV 6.金融债券的期限以（　　）较为多见。 A.短期 B.中期 C.长期 D.永久期 7.【真题】在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（　）。 A.33% B.35% C.50% D.49% 8.以下不属于《企业债券管理暂行条例》管理范围的是（　　）。 A.外币债券 B.地方企业债券 C.地方投资公司债券 D.中央企业债券? 9.制定投资规划时的步骤包括（）。I让客户认识自己的风险承受能力II确定客户的投资目标III实施投资计划IV根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划V监控投资计划 A.I、II、III、IV B.I、II、III、V C.I、II、IV、V D.I、II、III、IV、V 10.从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（　　）。 A.基金交易费 B.基金销售服务费 C.申购费 D.基金运作费 11.关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。Ⅰ损失厌恶是指人们对财务的减少比对财务的增加更加敏感，而且损失的痛苦要远远大于获得的快乐Ⅱ由于损失厌恶的缘故，投资者在调整股票投资组合时，往往会卖出组合中亏损的股票，留下盈利的股票Ⅲ当人们作出错误决定后往往会后悔不已，感到自己的行为要承担引起损失的责任，会比损失厌恶更加痛苦Ⅳ对投资的评估频率越高，发现损失的概率越高，就越可能受到损失厌恶的侵袭 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 12.常见的市场异常策略包括()。Ⅰ小公司效应Ⅱ低市盈率效应Ⅲ日历效应Ⅳ遵循公司内部人交易 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 13.【真题】证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（　）的法人、其他组织或个人。 A.分配权利 B.指挥权利 C.股东权利 D.管理权利 14.中国存托凭证(CDR)是指（　　）。? A.在我国内地发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券? B.在境外或者我国香港特区发行的代表大陆证券市场上某种股票的权益类证券? C.在境外发行的代表我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券? D.在我国香港特区发行的代表境外证券市场上某种股票的权益类证券? 15.2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有（　　）家创业板公司上市交易。 A.26 B.35 C.36 D.46 16.下列关于政府机构的说法错误的是（　　）。 A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控 B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源 C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控 D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡 17.证券公司直接为投资者开立（　　）。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户 18.买卖证券产品时机的一般原则有（）。I注意掌握先机II明白选股不如选时III抓住买进时机与卖出时机IV牢记挫落是获利的契机V逢低买进、逢高卖出 A.I、II、III B.III、IV C.II、III、V D.I、II、III、IV、V 19.加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。Ⅰ投资管理方式不同Ⅱ风险控制程度不同Ⅲ收益率不同Ⅳ交易成本和管理费