DL 1004-2006质量、职业健康安全和环境整合管理体系规范及使用指南.pdf

ICS 13.100C 51备案号：185682006DL中华人民共和国电力行业标准DL/T 1004—2006质量、职业健康安全和环境整合管理体系规范及使用指南Quality,Occupational health safety and Environment integratedmanagement systemSpecification with guidance for use2006-09-14发布2007-03-01实施中华人民共和国国家发展和改革委员会发布 DL / T 1004 — 2006目次前言引言· III范围2规范性引用文件3术语和定义整合管理体系要求24.1总要求4.2方针4.3策划4.4 2实施和运行4.5 检查和评价...4.6改进4.7管理评审附录 A（规范性附录）本标准使用指南附录B（资料性附录）本标准与其他标准条款以及电力安全生产管理要求对照表22 DL /T 1004 2006d）确保在使用处可获得适用文件的有关版本；e）确保文件清晰，易于识别：f）确保外来文件得到识别，并控制其分发：g）防止作度文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，应对这些文件进行适当的标识。4.4.4记录控制组织应建立并保持形成文件的程序，对质量、职业键康安全和环境管理以及审核和评审结果的相关记录进行标识、保存（包括保存期限）和处置傲出规定，以提供符合要求和管理体系有效运行的证据。记录应字迹消楚、标识明确，并可追溯相关的活动。记录的保存和管理应便于查阅，遵免损坏、变质或造失。4.4.55对供方的控制组织应建立并保持程序，对影响质量、职业健康安全和环境业绩的供方和承包方，制定并实施选择、评价（包括重新评价）和控制的准则。对采购的产品应实施检验或其他必要的活动，以确保其符合规定要求。对组织采购和（或）使用的材料、设备和服务中的质量要求（包括采购信息和产品检验或验证活动要求）及已识别的重要职业健康安全和环境风险因素控制要求，应形成文件，将有关文件和要求通报供方及承包方，并对其施加控制和影响。4.5检查和评价4.5.1要求组织应策划和实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程：a）证实产品和服务质量的符合性：b）证实环境的关键特性和职业健康安全绩效的符合性；c）确保管理体系的符合性；d）持续改进管理体系的有效性。监视和测量活动应按照策划的安排，在适宜阶段进行。还应考虑对统计技术在内适用方法的应用。4.5.2监视和测量组织应对管理体系运行有重要影响的关键因素及其控制情况进行例行的监视和测量作出规定和安排，其中包括对管理体系过程、产品特性（包括授权例外放行的规定）的监视和测量；对职业健康安全和环境绩效（包括主动或被动绩效）和其相关的运行控制、目标和指标符合情况等的监视和测量，其信息应形成记录。组织还应监测顾客满意和满足其他相关方要求的信息，并确定获取和利用相关信息的方法，用于测量和评价体系的业绩。组织应定期对适用法律、法规和其他要求的遵循情况进行合规性评价，并保存合规性评价结果的记录。组织应建立和保持程序，以满足上述要求。4.5.3不合格品或事故、事件、不符合的控制和处置组织应建立并保持形成文件的程序，确定有关的职责、权限、控制和处置方法，以便：a）识别、控制、调查和处置不合格品或事故、事件、不符合；b）采取措施减少或消除因不合格品或事故、事件、不符合产生的影响；c）应保持已确定的不合格品或事故、事件、不符合的性质以及随后采取任何措施和验证的记录。4.5.4内部审核组织应建立并保持形成文件的程序，用于按策划的时间间隔开展对整合管理体系的结合审核，以便：a）判定管理体系是否：1）符合管理体系策划的安排和各相关标准的要求：6 DL /T 1004—20062）得到正确地实施和保持；3）有效地满足组织的方针和目标。b）向管理者报告审核结果。审核方案应立足于组织活动风险评价的结果和上次审核结果。审核方案应包括审核准则、范围、频次、方法和审核员能力要求，以及实施审核、记录和报告结果的职责与要求。审核员应保持独立性，不应检查与自己有直接责任的活动。负责受审区域的管理者应确保及时采取措施，消除所发现的不符合项及其原因。跟踪活动应包括对所采取措施有效性的验证，注：内部审核要求参照GB/T19011—2003标准执行。4.6改进4.6.1持续改进组织应利用方针、目标、监视和测量、数据分析、审核结果、相关方意见、纠正措施和预防措施以及管理评审，建立管理体系自我改进和完善机制，以持续改进管理体系的有效性在持续改进活动中/总确定包括统计技术在内的适用方法及其应用程度。4.6.2数据分析组织应确定、收集和分析相关的数据和信息，以证实管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进管理体系的有效性。数据和信息可来自以下方面：a）监视和