尽职调查清单.doc

尽职调查清单 ? 阐明： 1、我们提供本尽职调查文献清单，目的是理解企业、企业股东、企业的分企业及子企业的状况。 2、本文献清单中所列文献及有关内容系根据本项目状况而初步确定的内容，需要企业协助提供，并且伴随项目进程以及我们对企业理解的深入将也许会调整或增长新的内容。 3、请企业按文献清单答复其中的所有各项问题，同步提供有关资料的完整、清晰、齐全的复印件。注：如本文献清单所需要的某一项文献不合用于企业、企业的股东、企业的分企业及子企业，或目前尚不能提供，请加以注明“不合用”或“尚未提供”或“正在处理”。如有反复的文献请在文献清单目录备注中阐明“见第X项文献”。 4、在我们获得企业提供的文献资料后，也许会有新的状况或资料在本项目进行期间出现，其中有对企业、企业股东、企业的分企业及子企业的上述答复起到阐明、补充、修改、肯定或否认作用或影响的，也请及时完整地以书面形式提供应我们。 第一章? 企业总体状况 一、企业历史和基本状况 企业名称： 英文名称： 成立日期： 注册地址： 注册资本： 营业执照号： 法定代表人： 企业类型： 税务登记证号码： 经营范围： 通讯地址： 邮政编码： 联络 ： 联络人： （一）企业的历史状况简介。 （二）企业的业务经营范围及实际从事的重要业务。 （三）详细阐明企业（包括企业下属参股或控股的子企业）过去历史上发生的重大改组、变更、收购、吞并、清理整顿行为及重大投资行为及其对财务状况和经营状况的影响，重要包括： 1、企业设置方式、发起人、历次股本形成及股权变化状况及发行前10大股东名称及其持股数量和比例。 2、企业设置以来股本构造变化、重大资产重组的行为，操作这些行为的详细内容及所履行的法定程序，以及这些行为对重组后企业业务、控制权及管理层和经营业绩的影响。 3、简介有关发起人或股东出资及股本变化的验资状况，所进行的历次资产评估以及进行审计的状况。 4、企业业务有关的资产权属变更的状况。 5、简介员工及其社会保障状况，重要包括：员工人数及变化状况、员工专业构造、员工受教育程度、员工年龄分布； 6、企业执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等政策状况。 7、企业与否在业务、资产、人员、机构、财务等方面与发起人或股东做到分开，与否具有独立完整的业务及面向市场自主经营的能力。 8、有关股本的状况，重要包括： （1）企业股本构造的历次变动状况； （2）外资股份（若有）持有人的有关状况； （3）持股量列最大10名的自然人及其在目的企业单位任职； （4）股东中的风险投资者或战略投资者持股及其简况。 9、企业如发行过内部职工股，或出现原工会持股或职工持股会持股进行转让的，应披露如下状况： （1）内部职工股的审批及发行状况，包括审批机关、审批日期、发行数量、发行方式、发行范围、发行缴款及验资状况； （2）内部职工股发生过转移或交易的状况； （3）初次托管及历次托管的状况，包括发行时最大10名持有人的状况、以及发行前托管的最大10名持有人的状况，托管单位变化的状况及原因，托管与被托管单位的名称、持股数量及比例、应托管股票数额及实际托管数额的差额、托管完毕时间，未托管股票的数额及原因，对未托管股票的处理措施； （4）对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，请披露有关责任的承担主体等； （5）对企业存在原工会持股或职工持股会持股进行转让的，应详细披露有关持股和转让的状况，阐明与否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等； （6）企业重要股东的持股比例及其互相之间的关联关系。 10、企业发起人（应追溯至实际控制人）的基本状况，重要包括： （1）股东或实际控制人名称及其股权的构成状况； （2）所持有的目的企业股票被质押或其他有争议的状况； （3）如发起人或股东为企业法人，则请披露其重要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据与否通过审计及审计机构的名称。 11、采用方框图或其他有效形式，全面披露其组织构造，包括发起人或股东及其分企业、子企业和参股企业（或联营企业），发起人或股东的实际控制人，企业对外投资形成的子企业、参股企业及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等。请标明组织构造的详细组织联络。 12、企业若从事控股或投资管理的，除披露上述状况外，还请披露对外投资及其风险管理的重要制度。 （四）企业文化 1、经营宗旨（企业的价值观） 2、企业目的 企业目前和未来目的是什么? 3、经营理念 （1）企业遵照的发展思绪 （2）企业采用的经营模式 （3）企业准备到达的经营目的 4、企业资质及奖项状况 （五）企业信用 1、银行信用： （1）有无不良贷款记录 （2）银行信用等级 2、商业信用:与合作单位开展业务中，有无不良信用记录。 二、企业管理体制和组织构造 （一）请以方框图形式简介企业内